3年国开行债券指游戏源码数证券投资基金基金条约(2019

时间:2019-10-15所属栏目: 信息部 来源: 网络搜集 热度:

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    基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起5日内报中国证监会
    7、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,
值和基金份额净值的进程
    (16)凭证法令礼貌和《基金条约》及《托管协议》的划定监视基金打点人

                                   24
                                                                       1
    (4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。
              二零一九年八月

有人在内的《基金条约》各方当事人具有平等的法令束缚力。
                                   74
    2、基金托管人的托管费
    七、基金工业清理账册及文件的生涯

    统一种别每份基金份额具有平等的正当权益。
    1、发售时刻
    (3)从事包袱无穷责任的投资;
    一、基金条约当事人的权力、任务
    五、基金工业清理剩余资产的分派

    (3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会批
    用于基金信息披露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金打点人认真
    四、估值要领
    (26)成立并生涯基金份额持有人名册;
                                  17
型基金和股票型基金。本基金首要投资于标的指数成份券及备选成份券,具有与
担保所披露信息的真实性、精确性和完备性。
第一部门 媒介............................................................................................................................... 1
资料15年以上;
                                  14
    贩卖处事费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计较要领如下:
实验其他法令举动;
为特性思量。另外,基金打点人不该思量因其大量持有相干资产或欠债所发生的


份额比例举办分派。
    2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策自表决通过之日起生

行。
    (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大
                                                               基金条约
基金份额发售网点查阅可能复制前述信息资料。

与基金打点人查对同等的财政数据,凭证协商同等的方法于次月前 3 个事变日内
    (1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;
大会的决策。见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点
                                                                 基金条约

   2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务
    3、如产生停息的时刻高出 1 日,基金打点人可以按照停息申购或赎回的时
其他须要的处事;
    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求召
用基金工业;
                                                               基金条约
述划定执行。
       1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 12
金资产净值的 40%;本基金在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1
    基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真管
    (8)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的其
    (4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基
    2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;
此偏差发生的收益或丧失由基金工业包袱。
种别基金资产上钩提贩卖处事费的基金份额
算要领如下:
家开拓银行在境内果真刊行且上市畅通的待偿期 0.5 至 3 年(包括 0.5 年和 3 年)
    本基金的挂号营业由基金打点人或基金打点人委托的其他切合前提的机构
    有下列气象之一的,基金托管人职责终止:
   22、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;
                                   22
主持大会的环境下,由基金托管人授权其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人
    一、基金份额的挂号营业
    2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时。

    1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或
                                                               基金条约

整基金份额净值的方法,将基金调解投资组合的市场攻击整天职配给现实申购、
    基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯限期不少于15年。
    八、基金净值简直认
但不限于:
有人大会,基金打点人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
交割事件;
他气象。
但调解实验前基金打点人需实时通告并报中国证监会存案。
    三、投资计策
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管
                                                                 基金条约
                                   76
    议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修
购日、扣款金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
三方估值机构提供的响应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对付含
    (14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能
    4、当接管申购申请对存量基金份额持有人好处组成隐藏重大倒霉影响时,
    (7)召集人必要关照的其他事项。
    四、基金挂号机构的任务
生的债权,不得与其固有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基
    招募声名书发布后,电脑,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机


       二、基金可供分派利润
    H 为逐日应计提的基金托管费
    (4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席
持有人大会决策见效后 2 个事变日内涵指定前言通告;
露的披露方法、刊登前言、报备方法等划定产生变革时,本基金从其最新划定。
    39、认购:指在基金召募期内,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方法

    (19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会
代价,自主做出投资决定,自行包袱投资风险;


    在确定申购开始与赎回开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依

    基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔
后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表接受监票
    (9)改观基金份额持有人大会措施;
照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告申购与赎回的开始时刻。
    2、被基金份额持有人大会解任;
有限责任;
    (13)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额
                                    41
    (20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当
人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
通告,基金份额持有人应按照基金打点人通告的营业法则治理基金份额转让营业。
                                                               基金条约

行复核、检察,并向基金打点人出具书面文件可能盖印可能 XBRL 电子方法复
    2、申购、赎回开始日及营业治理时刻
                                                               基金条约
    (二)基金托管人的改换措施
关用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。
                                                              目            录
要领切合《基金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,
    本基金作为指数基金,需按照与中债金融估值中心有限公司签定的指数行使
用度在基金工业中列支;
    基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其
内容举办修改、调解或增补,无需召开基金份额持有人大会审议。
实现对跟踪偏差的有用节制。
管人的基金份额持有人大会决策见效后 2 个事变日内涵指定前言上连系通告。
到指定所在对表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行
    三、基金收益分派原则、执行方法
理基金存案手续,并经中国证监会书面确认后见效。
理;
分派,基金打点人将按除权除息日的种种基金份额净值将投资者的现金盈利转为
为0.10%。本基金贩卖处事费将专门用于本基金的贩卖与基金份额持有人处事。
基金打点人应将基金召募时代召募的资金存入专门账户,在基金召募举动竣事前,
    (5)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业对
赎回金钱,但不得高出 20 个事变日,并该当在指定前言长举办通告。
    (5)发起召开或召集基金份额持有人大会;
偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;
                       第十三部门        基金的工业
构的办公场合和业务场合查阅。
召开基金份额持有人大会,推行恰当措施并实时在指定前言上登载通告。若改观
    6、交代:基金打点人职责终止的,基金打点人应妥善保管基金打点营业资
书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起60

笔 A 类基金份额认购申请单独计较。认购一担当理不得取消。
包罗投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理
    基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会
                                                                 基金条约
    基金打点人该当在每个季度竣事之日起 15 个事变日内,体例完成基金季度
细等数据备份至中国证监会认定的机构,其生涯限期自基金账户销户之日起不得
陈诉出具法令意见书;

    1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基
还有划定或《基金条约》还有约定外,转换基金运作方法、改换基金打点人可能
    (4)除依据《基金法》、《基金条约》、《托管协议》及其他有关划定外,不
    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项书面要
署理人所持表决权的 50%以上(含 50%)推举发生一名基金份额持有人作为该
包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的会
议,如经友爱协商未能办理的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济
    (6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

    十二、基金的非买卖营业过户
       四、收益分派方案
    存续时代:一连策划
前通告。
并关照基金托管人;
续忠实、勤勉、尽责地推行基金条约和托管协议划定的任务,维护基金份额持有
并打点基金工业;

为。原基金打点人或原基金托管人在继承推行相干职责时代,仍有权凭证本基金
    (19)因违背《基金条约》及《托管协议》导致基金工业丧失时,应包袱赔

    (8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的
一基金份额拥有划一的投票权。若未来法令礼貌对基金份额持有人大会还有划定
    (二)基金份额发售通告
有人大会。从头召集的基金份额持有人大会该当有代表三分之一以上(含三分之
基金打点人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
制。详细见基金打点人相干通告。
序及相干法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照
    6、接管基金打点人的监视;
金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基金托管
相干用度后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。
份额净值。
    1、因不行抗力导致基金无法正常运作。
    将来,跟着市场的成长和基金打点运作的必要,基金打点人可以在不改变投

通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小


    (6)按划定开设基金工业的资金账户、证券账户等投资所需账户,凭证《基
包罗但不限于:

    本基金 A 类基金份额的认购费率由基金打点人抉择,并在招募声名书中列
产清理完毕,清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期
截至日期后 2 个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证
第十八部门 基金的信息披露 ..................................................................................................... 60
已实现收益的孰低数。
    六、风险收益特性
    E 为前一日的基金资产净值
    (6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;
过中国证监会承认的买卖营业场合可能买卖营业方法举办基金份额转让的申请并由挂号
的投资运作;
    3、基金打点人可以划定单个投资人累计持有的基金份额上限,详细划定请
基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;

之日起 60 日内召开并奉告基金打点人,基金打点人该当共同。
则为基金打点人)到指定所在对表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托

    2、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次召募的
                                                               基金条约

时和谐各方,实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;
过百分之三十;
    E为前一日的基金资产净值
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
容举办修改和调解,无需召开基金份额持有人大会审议。
    基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值
并提前奉告基金托管人与相干机构。
                                  35
钱币市场器材以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材,但须符
行恰当措施后,本基金可不受上述划定的限定,或以改观后的划定为准,但须提

1-3 年国开行债券指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订

    4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。
持基金份额贩卖机构的操纵
                                   26
节制人可能与其有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证
                                  33
发明错误的,由此造成基金工业或投资人丧失,基金打点人和基金托管人免去赔
    5、基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额和赎回

量的重大变乱的,应回收最近买卖营业日的报价确定公允代价。有富裕证据表白估值
    (一)基金打点人职责终止的气象
    H为逐日应计提的基金打点费
间市场利率没有产生大的变换的环境下,按本钱估值。
文、公证机构、公证员姓名等一同通告。
    (21)执行见效的基金份额持有人大会的决策;
    3、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现
                                    57
                                  39
    (五)议事内容与措施
    (18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会
                                                                基金条约

    (22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。
类基金份额净值。基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产
托管协议。

份额申购、赎回的价值。

    (1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内连
    (二)《基金条约》的终止事由
    (2)调解本基金的申购费率、调低赎回费率、调低贩卖处事费率、改观收
礼貌应承的条件下,推行须要的措施后,酌情调解以上基金收益分派原则,此项
    3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资
结构与标的指数风险收益特性相似的资产组合,以实现对标的指数的有用跟踪。
                      第二十部门       违约责任
    (二)基金用度计概要领、计提尺度和付出方法
                                                                                                                                 基金条约
    (2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自主判定基金的投资
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
   1、不行抗力;
决权的50%以上(含50%)通过方为有用;除下列第2项所划定的须以出格决策
的计票效力。
    (14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能

声名书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金打点人抉择,并在招募声名书
益的条件下,《基金条约》可以或许继承推行的该当继承推行。非违约方当事人在职
供处事的外部机构;
切合该比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资;

要领切合《基金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,
    2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗
理有用限期等)、送达时刻和所在;
    1、基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或

计较功效复核确认后发送给基金打点人,由基金打点人对基金净值按约定予以公
    1、议事内容及提案权
发布相干提醒性通告;
    (四)新基金打点人或姑且基金打点人吸取基金打点营业或新基金托管人或
收益或丧失由基金工业包袱。
    清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费
    2、榨取举动
    (1)承销证券;
    4、基金标的指数容许行使费;
第十部门 基金的托管................................................................................................................. 40
                                                               基金条约
    (14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和
    自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月,详细发售时刻见基金份额发售
    各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争
请购置基金份额的举动
    认购份额的计较保存到小数点后 2 位,小数点 2 位往后的部门四舍五入,由
担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;
金盈利或将现金盈利自动转为响应类此外基金份额举办再投资;若投资者不选择,
准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不能低于面
颠簸时,基金打点人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
    4、法令礼貌、中国证监会和基金条约认定的其余气象。

    本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基
                                                                 基金条约
                                                                 基金条约
基金召募金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的前提下,基金
金资产净值的5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
    (6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;
计较,基金托管人认真举办复核。基金打点人应于每个估值日买卖营业竣事后计较当
                         第五部门        基金存案
人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基
净值、种种基金份额净值和种种基金份额累计净值刊登在指定前言上。
决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人
    六、信息披露事宜打点
    在投资者认购/申购时收取认购/申购用度,而不从本种别基金资产上钩提销
    基金份额持有人大会决策自见效之日起2个事变日内涵指定前言上通告。如
金托管人自行召集,并自出具书面抉择之日起60日内召开并奉告基金打点人,基
人、基金托管人均有束缚力。

从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头清
金打点人召集。
通告。

分之二以上(含三分之二)表决通过;

正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会
议通过事项以外的其他事项均以一样平常决策的方法通过。

    四、本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金
金的投资代价及市场远景等作出实质性判定可能担保。

    基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔
能对基金业绩发生负面影响,或产生其他侵害现有基金份额持有人好处的气象。
    3、在基金工业清理进程中,基金打点人和基金托管人应各自推行职责,继
    一、基金打点人
    (2)错误毛病到达该类基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基
金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起
日期
    基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻
                                    67
出具表决意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具表决意见的
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法令礼貌、中国证监会
                                    43
而发生的非买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其余非买卖营业过户,可能
相干用度的计较要领、费率和付出方法等产生调解,本基金将回收调解后的要领
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立;基金份额挂号机构确认赎回时,
的投资运作;
                                                               基金条约


的财政管帐陈诉该当颠末审计。
    投资人必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出
按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会审议,并颠末三分
    (17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。
值;
                                                                基金条约
据与基金打点人查对同等的财政数据,凭证协商同等的方法于次月前 3 个事变日
                                                                基金条约
                                                                     基金条约


应足额付出;如暂且不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量占申请总
    本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人
    假如召募限期届满,未满意基金存案前提,基金打点人该当包袱下列责任:
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人可能基金资产净值低于 5000 万元的,基金打点人该当在按期陈诉中予以披露;
务的法令主体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

按照基金贩卖环境,基金打点人在不违背法令礼貌、基金条约的约定以及不侵害
步伐》(包罗其不时修订)及相干法令礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募
第十一部门 基金份额的挂号 ..................................................................................................... 41
    (11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以
有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的50%(含50%)。若到
定的前提纲求将基金份额兑换为现金的举动

全额赎回或部门延期赎回。
    法定代表人或授权代表(具名或盖印):
果回收通信方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公证书全
    (七)基金工业清理账册及文件的生涯
    (21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基
按正常赎回措施执行。
    基金份额持有人大会的决策自表决通过之日起见效。
必需在新法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。
果真发售,各贩卖机构的详细名单见基金份额发售通告以及基金打点人届时宣布

持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金合
    (2)改换基金打点人;
络、电话或其他方法授权他人代为出席集会会议并表决,为此,基金份额持有人需在
    6、中国证监会榨取的其他举动。
    债券型证券投资基金
准日的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不能低于面
行划定。投资人在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
从基金工业中一次性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期
    (5)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业对
    (四)基金份额持有人出席集会会议的方法
依照有关划定于新的费率实验日前在指定前言登载通告。
    8、基金打点人接管某笔可能某些申购申请有也许导致单一投资者持有基金
    6、招募声名书:指《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金招
业机构,该当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 10
    (4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业
    (7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
体的计较要领和收费方法由基金打点人按照基金条约的划定确定,并在招募声名
    (6)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;
关监视下形成决策。
                                                               基金条约
担保投资者可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的
                                                                 基金条约

行。基金工业投资的相干税收,由基金份额持有人包袱,基金打点人可能其他扣
料,实时向姑且基金打点人或新任基金打点人治理基金打点营业的移比武续,临
    6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价
    (3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,
    (2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;
但不限于:
    (5)向其基金打点人、基金托管人出资;
并关照基金托管人;
   23、本基金产生巨额赎回并延期治理;
金份额分设差异的基金代码,并别离计较和发布种种基金份额净值和种种基金份
    8、基金的证券买卖营业用度;
制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人的赞成,并
    一、基金打点人和基金托管人职责终止的气象
提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起10日内抉择是否召集,并
偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;
    (11)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露及


管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人
    (15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提
有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起60
(含小额赎回申请人的别的赎回申请与大额赎回申请人的所有赎回申请)延期办
使隐藏估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值
    本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执

值的 15%。因证券市场颠簸、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金不

并在 10 日内礼聘法定验资机构验资,自收到验资陈诉之日起 10 日内,向中国证
第五次集会会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界人民代表大会常务委员会
    1、基金份额持有人大会的召开;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元;
    2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照
    三、基金挂号机构的权力
息也许对基金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务
会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额
证券投资试点步伐》(包罗其不时修订)及相干法令礼貌划定,运用来自境外的
                   第八部门   基金份额持有人大会
30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
议。大会主持工钱基金打点人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能
包罗但不限于:

    2、采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择在集会会议关照
按国度最新划定估值。
    (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的80%;
以及跟踪偏差最小化。
要领及付出方法详见招募声名书及相干通告。
    1、基金打点人的打点费;
估值;对在买卖营业所上市买卖营业或挂牌转让的含权牢靠收益品种,选取第三方估值机

投资人基金账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结
额不收取认购费。
    2、产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时。
   签署日期:       年   月    日
    4、在法令礼貌应承的范畴内,对挂号营业的治理时刻举办调解,并依照有

    一、本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、
   5、基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;
举办调解并确定公允代价。

    二、基金的年度审计
丧失进一步扩大的,不得就扩大的丧失要求抵偿。非违约方因防备丧失扩大而支
    3、通告:新任基金打点人和新任基金托管人应在改换基金打点人和基金托
    (8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处


类基金份额净值。基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产
    2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗
    1、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额别离配置代码,别离计较和通告各
比例的,基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解,但法令礼貌或中国证监会
    3、在法令礼貌或禁锢机构应承的环境下,经基金份额持有人大会集会会议关照
金打点人在收到中国证监会确认文件的越日对《基金条约》见效事件予以通告。
    (11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、赎回与转换申
    本基金A类基金份额不收取贩卖处事费,C类基金份额的贩卖处事费年费率
    二、基金托管人
本基金的赎回费率由基金打点人抉择,并在招募声名书中列示。赎回金额为按实
    1、组合限定
中国证监会书面确认之日起,《基金条约》见效;不然《基金条约》不见效。基

    六、基金收益分派中产生的用度
的办公场合和业务场合查阅。
疑,可以在公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办
    3、在法令礼貌或禁锢机构应承的环境下,经基金份额持有人大会集会会议关照
内从基金工业中一次性划出,由挂号机构代收,挂号机构收到后按相干条约划定
                                                                    基金条约
实验其他法令举动;
额投资打算最低申购金额。
    4、基金标的指数容许行使费;
    (6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;
比例的,基金打点人该当在10个买卖营业日内举办调解,但法令礼貌或中国证监会规
第七部门 基金条约当事人及权力任务 ..................................................................................... 22
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。
列入基金工业。C 类基金份额不收取申购用度。

   (4)交纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;
值的15%。因证券市场颠簸、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金不
改、抉择终止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合

    (17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和
金份额申购、赎回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在
    因为买卖营业所、挂号结算公司及存款银行等级三方机构发送的数据错误,或国
    基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理申购,详细营业办

     15、银行业监视打点机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监视打点委
金资产净值的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等;
有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而未矫正,则其该当包袱响应抵偿责
    55、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站
    法令礼貌或中国证监会还有规按时,从其划定。
间不得高出 15 个事变日。
得操作基金工业为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

    在对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的环境下,基金打点人可在法令法
金资产净值的40%;本基金在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为1年,
司法表明、行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等


后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表接受监票
管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证会

益挂号日。
    (13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有
    (4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和代
                                                             基金条约
    (一)召开事由
债券回购、银行存款(包罗协议存款、同业存款及其他银行存款)、同业存单、
   4、《基金条约》正本一式六份,除上报有关禁锢机构一式二份外,基金打点

    3、基金的贩卖处事费
节制人可能与其有其他重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证
   19、改观基金贩卖机构;
凭证相干法令礼貌或国度有权构造要求的方法举办处理赏罚的举动。无论在上述何种
    (二)基金托管人职责终止的气象
格的管帐师事宜所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举办审计。
    (一)基金利润的组成
    各方当事人赞成,因《基金条约》而发生的或与《基金条约》有关的统统争

    基金打点人该当在收到中国证监会确认存案文件的越日在指定前言上刊登
贩卖机构提供的其他方法治理基金份额的申购与赎回。
不得高出15个事变日。


    (11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购、赎回与转换申
目。
                                                                基金条约
环境下,接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人,可能按
    基金的投资组合应遵循以下限定:
押或其他权力。除依法令礼貌和《基金条约》的划定处额外,基金工业不得被处

与银行按期存款(含协议约定有前提提前支取的银行存款)、因刊行人债务违约

额种别、可能遏制现有基金份额类此外贩卖等,无需召开基金份额持有人大会,
容许协议的约定向中债金融估值中心有限公司付出指数容许行使费。用度的计较
                                   20
                                     4


成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%;

偿责任。可是基金打点人和基金托管人应起劲采纳须要的法子消除或减轻由此造

    1、买卖营业所市场买卖营业的牢靠收益品种的估值。对在买卖营业所上市买卖营业或挂牌转
(本页无正文,为《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金基金条约》
   2、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;
    7、基金份额持有人大会用度;
《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不
    (1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人
    依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金
理;
赎回金钱。在产生巨额赎回或本基金条约载明的其他停息赎回或延缓付出赎回款
    2、管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

    (14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;


计题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证
告。基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:
其活动性风险说明等。
    为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:
效,自通过之日起五日内报中国证监会存案;
    (12)对基金条约当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;
       5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。

                                                                 基金条约
   七、基金份额发售面值和认购用度

定的优惠。
    基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息
条约的划定收取基金打点费或基金托管费。

法提告状讼或仲裁;

措施后,可以将其纳入投资范畴。
    基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人
的其他投资人的合称
                                  23
    基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约
理法子停止跟踪偏离度、跟踪偏差进一步扩大。

    基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金托管人按照
    (三)不列入基金用度的项目
    1、买卖营业所市场买卖营业的牢靠收益品种的估值。对在买卖营业所上市买卖营业或挂牌转
或赎回的时刻,届时不再另行宣布从头开放的通告。
    五、基金税收
    (7)召集人必要关照的其他事项。
行恰当措施后,本基金可不受上述划定的限定,或以改观后的划定为准,但须提

    1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表
    5、通告:基金托管人改换后,由基金打点人在改换基金托管人的基金份额
    3、对世界银行间市场上不含权的牢靠收益品种,凭证第三方估值机构提供

理时刻在申购开始通告中划定。
者以现场方法与非现场方法相团结的方法召开基金份额持有人大会,集会会议措施比
    《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人应
    8、当本基金种种份额产生大额申购或赎回气象时,基金打点人可以回收摆
    3、对世界银行间市场上不含权的牢靠收益品种,凭证第三方估值机构提供
                                                                   基金条约
实吸取到认购申请。认购简直认以挂号机构简直认功效为准。对付认购申请及认
    3、基金认购份额的计较
基金托管人承接的;
                                                                 基金条约

    (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份
    27、基金账户:指挂号机构为投资人开立的、记录其持有的、基金打点人所
决权的 50%以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决
    (4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席
法则修改导致相干内容被打消或改观的或法令礼貌、禁锢法则增进新的持有人大

指定前言通告并报中国证监会存案。
关照载明的情势在表决截至日早年送达至召集人指定的地点或体系。



金打点人打点的其他基金基金份额的举动
赎回、转换、非买卖营业过户、转托管等营业的法则;
益挂号日。
定举办;假如基金打点人有未执行《基金条约》及《托管协议》划定的举动,还
    2、决策:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名
    九、基金份额的种别
    法定代表人或授权代表(具名或盖印):

   10、基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换超
    基金所拥有的债券和银行存款本息、应收金钱、其余投资等资产及欠债。

准的其他用度;
    28、调解基金份额种别配置;
额持有人大会接头的其他事项。

                                   18
    (1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;
    清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所
    假如指数提供商改观可能指数提供商遏制体例上述标的指数,可能上述标的
自收到书面发起之日起10日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持
    四、清理用度
    在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第七条划定措施确定和公

    5、产生继承接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人好处的气象时,基金

    基金托管人和基金打点人凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定订立
    本基金份额持有人大会不设一般机构。
    除上述第(2)、(4)、(5)条划定以外,因证券市场颠簸、证券刊行人归并、
    (22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基
按国度最新划定估值。
披露内容与名目准则的划定。

    基金挂号机构包袱以下任务:
理信息披露事宜。
息:
售处事费的基金份额,称为 A 类基金份额;在投资者认购/申购时不收取认购/
                                   84
人的赎回申请在当日被所有确认,则基金打点人在当日接管赎回比例不低于上一
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;
   4、改换基金打点人、基金托管人;


                                  92
    贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表贩卖机
入基金工业。
    一、《基金条约》的改观
                                   34
   (5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的
    (5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理
集会会议关照载明的限期内,以集会会议关照载明的有用方法向集会会议召集人提交响应有用
金盈利或将现金盈利自动转为响应类此外基金份额举办再投资;若投资者不选择,
营业治理时刻在招募声名书或相干通告中载明。
    3、违规理睬收益可能包袱丧失;
    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,个中标的指数
任何人不得动用。
    (2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失
    2、议事措施
并将半年度陈诉正文刊登在网站上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。
   20、改换基金挂号机构;
    (一) 基金打点人的改换措施

                                                               基金条约
的责任人该当对因为该估值错误蒙受丧失当事人(“受损方”)的直接丧失按下述

资料,实时治理基金工业和基金托管营业的移比武续,新任基金托管人可能姑且
如小额赎回申请人的赎回申请在当日未被所有确认,则对所有未确认的赎回申请

基金工业彼此独立;对所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,
    如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、程

    (4)贩卖基金份额;
可以投资于具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的政策性金融债、

以及其他资产的代价总和。
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 30 日,在指定前言公
    6、本基金的申购费率、申购份额详细的计较要领、赎回费率、赎回金额具
   当呈现下述环境时,基金打点人和基金托管人可停息或耽误披露基金相干信
律礼貌、中国证监会还有划定或基金条约还有约定的除外:
的精确性、实时性。当本基金 A 类或 C 类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第
金钱及其他资产的代价总和
书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对表决意见的计票举办监视。基金
    (9)改观基金份额持有人大会措施;
组举办通告。
    基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
基金的投资代价,自主做出投资决定,自行包袱投资风险。
担。
                                                               基金条约
开放日基金总份额的 10%的条件下,在仍可接管赎回申请的范畴内对大额赎回申
年。
标的指数相似的风险收益特性。
    集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名
    因为不行抗力缘故起因造成基金份额持有人的买卖营业资料灭失或被错误处理赏罚或造
布构造对其不时做出的修订
    (六)基金收益分派中产生的用度
动订价机制,以确保基金估值的公正性,详细处理赏罚原则与操纵类型遵循相干法令
系方法和接洽人、表决意见寄交的截至时刻和收取方法。
   八、停息或耽误信息披露的气象
    7、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。
                                     5
    3、在基金工业清理进程中,基金打点人和基金托管人应各自推行职责,继
                                                                    基金条约
金条约》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
    3、《基金条约》见效前的相干用度;
    7、基金份额持有人大会用度;
大会或共同基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
间不得彼此转换。
    (三)基金打点人与基金托管人同时改换的前提和措施
    4、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估
    本基金信息披露任务人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并
    1、《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰基

    (7)本基金与其他基金的归并;
确保基金工业的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的
    6、基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构的非常环境导致基
    7、基金托管人每月与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对
律礼貌、中国证监会还有划定或基金条约还有约定的除外:
    2、在不违反法令礼貌划定和《基金条约》的约定,以及对现有基金份额持
                                   19
    1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本基金条约约定应经基金份额持有人
打点,别离记账,举办证券投资;

金托管人保管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自
    (一)基金资产净值

    (3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会批
“中国证监会”)注册。
基金条约的约定。基金托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日
60日内召开并奉告基金打点人,基金打点人该当共同。
    3、估值错误处理赏罚措施
    (16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、
                                   63

该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;
    本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,按划定在
不满 3 个月可不举办收益分派;
    四、基金打点人、基金托管人在本基金条约之外披露涉及本基金的信息,其


    1、产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人该当按划定向中国证监会
    (23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其
申请份额总数后的余额)高出上一开放日基金总份额的 10%

管人该当将《基金条约》、基金托管协议刊登在网站上。
    (一)对存在活泼市场且可以或许获取沟通资产或欠债报价的投资品种,在估值
   26、产生涉及基金申购、赎回事项调解或隐藏影响投资者赎回等重大事项时;

    (一)基金用度的种类
    二、基金条约不能见效时召募资金的处理赏罚方法
陈诉期内持有份额变革环境及产物的特有风险,中国证监会认定的非凡气象除外。

要领如下:
                                                                 基金条约
理部门予以取消。在停息赎回的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回营业的
用度由败诉方包袱。
同的相干条款处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日也许未获受
                           第一部门      媒介
    (3)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;
文、公证机构、公证员姓名等一同通告。
    (一)投资范畴
任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确认,确保估值错误已得
份额的比例到达可能高出 50%,可能变相规避 50%齐集度的气象时。


检察。
    产生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项停息申购气象之一且基金打点人抉择暂
    4、基金标的指数容许行使费
    (3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;
基金工业的丧失;
    四、基金份额持有人出席集会会议的方法
所对基金工业举办审计,并将审计功效予以通告,同时报中国证监会存案,审计
中国证监会的划定作为或不作为而造成的丧失等;
    (1)终止《基金条约》;

前海开源中债 1-3 年国开行债券指数
    (二)投资限定
持有人代表和基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起
礼貌以及禁锢部分、自律法则的划定。
    (13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;
    如相干法令礼貌应承基金打点人治理基金份额的质押营业或其他基金营业,
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
    H=E×0.15%÷昔时天数
序及相干法令礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照
基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

少于 20 年;
基金打点人查对同等的财政数据,凭证协商同等的方法于次月前3个事变日内从
金贩卖体系、基金挂号结算体系、基金管帐体系或证券挂号结算体系无法正常运
依照有关划定于新的费率实验日前在指定前言登载通告。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派

处理赏罚,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基本计较赎回金额,棋牌源码,以此
                                                               基金条约

   三、基金的运作方法
    (一)基金份额持有人的权力与任务
并书面奉告基金托管人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起
不得对基金工业逼迫执行。
                                  36
    如法令礼貌或禁锢机构改观上述投资品种的比例限定,在推行恰当措施后,
    本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币

理时刻在赎回开始通告中划定。
是类型基金打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金管
    基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当

费。个中,对一连持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计

点功效。

变乱
                 第十七部门      基金的管帐与审计
    前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值产
    (2)治理基金存案手续;


澳门出格行政区和台湾地域法令)统领。
被冻结的,被冻结部门发生的权益一并冻结,被冻结部门份额如故参加收益分派
    争议处理赏罚时代,基金条约当事人应固守各自的职责,继承忠实、勤勉、尽责
划定必要对外披露基金净值的非买卖营业日。
    本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执
拜见招募声名书或相干通告。
当在基金份额持有人大会召开前实时通告。
额持有人(以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面
                                   58
赎回可能转换。投资人在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回或转换
    如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当
为基金治理证券买卖营业资金清理;

   8、基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托
相干法则由基金打点人届时按摄影关法令礼貌及本基金条约的划定拟定并通告,
                                                                 基金条约
申请且挂号机构确认接管的,其基金份额申购、赎回价值为下一开放日该类基金
见招募声名书的划定,未归入基金工业的部门用于付出挂号费和其他须要的手续
规应承的条件下,推行须要的措施后,酌情调解以上基金收益分派原则,此项调
                                  9
会机制的,基金打点人与基金托管人协商同等并推行恰当措施后,可对本部门内
    七、停息估值的气象
    (12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用相干权力,为基金的利
第二十一部门 争议的处理赏罚和合用的法令 ................................................................................. 69

                                                               基金条约
打点人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票举办监视的,不影响表决意见
   (1)当真阅读并遵守《基金条约》、招募声名书(更新)等信息披露文件;
募声名书划定的其他方法(包罗但不限于短信、电子邮件或由基金贩卖机构关照
    三、在产生一方或多方违约的环境下,在最大限度地掩护基金份额持有人利
                                                               基金条约
    (5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;
    E 为前一日的基金资产净值
年度陈诉可能年度陈诉。
    基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员会
转换、非买卖营业过户、转托管等营业法则;
    (4)建造清理陈诉;
    基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等原
变现和分派;
    7、审计:基金托管人职责终止的,该当凭证法令礼貌划定礼聘管帐师事宜


    基金条约的当事人包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人。基金投


机构应承的其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。基金打点人、基
   3、转换基金运作方法;

    (4)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出该基金资产净
的响应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的牢靠收益品种,凭证第

该当包袱抵偿责任。当产生下列环境时,当事人免责:
    (十)中国证监会划定的其他信息。
    (7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》、《托管协议》及其他
    3、申购和赎回申请简直认
    产生上述气象之一且基金打点人抉择停息接管赎回申请或延缓付出赎回款
    七、计票
    (12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、

                                  86
    如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、程
    (7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。
    42、基金转换:指基金份额持有人凭证本基金条约和基金打点人届时有用公
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
打点人和基金托管人该当起劲采纳须要的法子消除或减轻由此造成的影响。
供公家查阅、复制。
第十三部门 基金的工业............................................................................................................. 48
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;
    (16)凭证法令礼貌和《基金条约》及《托管协议》的划定监视基金打点人

    6、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基
员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。

    32、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期
       基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30
    1、以其固有工业包袱因召募举动而发生的债务和用度;
                                    10
    一、基金存案的前提
未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
大会的基金份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。
上通告。
第四部门 基金份额的发售 ......................................................................................................... 10
打点步伐》(以下简称“《贩卖步伐》”)、《证券投资基金信息披露打点步伐》(以
售机构、或投资人自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失
    (1)承销证券;
    1、现场开会
    五、收益分派方案简直定、通告与实验
日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍以为有须要召开的,该当由基
投资人回售权的牢靠收益品种,回售挂号期截至日(含当日)后未利用回售权的
    (三)基金资产净值、种种基金份额净值

                                                                 基金条约
                                                               基金条约
并、法令礼貌及《基金条约》划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份

本基金默认的收益分派方法是现金分红;若投资者选择盈利再投资方法举办收益
                                  81
日该类基金份额的余额数目计较,准确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。
制和动态最优化的要领,首要以标的指数成份券和备选成份券组成为基本,综合
    3、保管基金份额持有人开户资料、买卖营业资料、基金份额持有人名册等;

害的,该当别离对各自的举动依法包袱抵偿责任;因配合举动给基金工业可能基


    7、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,
机构应承的其他方法召开,集会会议的召开方法由集会会议召集人确定。基金打点人、基
符合;
种别对应的可分派收益差异,基金打点人可响应拟定差异的收益分派方案。
    (3)不行抗力。
    (20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当
    三、基金工业的清理
并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
无法举办转让或买卖营业的债券等
                 第二十四部门      基金条约内容择要

符合;
金条约为准。
    (2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资人的赎回申请有坚苦或认
体划定请拜见招募声名书或相干通告。
审议事项利用表决权;

    2、申购和赎回的金钱付出

                                  44
                   第十八部门       基金的信息披露
    1、基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人彼此独立的具有证券从业资
    (三)召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

    1、认购用度
    (8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
    (14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和
治理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业
    9、基金的银行汇划用度;
    (8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
于修改等七部法令的抉择》修改的《中华人民共和国
相反证据证明,不然提交切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为
                                                                 基金条约
                    第二十三部门      其他事项
    (10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名
    基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购、

                                  50
第十七部门 基金的管帐与审计 ................................................................................................. 59
求召开基金份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当
    4、赎回遵循“先辈先出”原则,即凭证投资人认购、申购的先后序次举办顺
  基金托管人:兴业银行股份有限公司

    清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所
    (19)因违背《基金条约》及《托管协议》导致基金工业丧失时,应包袱赔
    2、基金打点人:指前海开源基金打点有限公司
    九、非凡气象的处理赏罚
    (3)对基金工业举办估值和变现;
    3、依法驱逐、被依法取消或被依法宣告休业;
因举办清理的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所产
    在本基金条约中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:


    4、法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他气象。
    (17)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。
    贩卖机构对认购申请的受理并不代表该申请必然乐成,而仅代表贩卖机构确
系偕行业现有技能程度不能预见、不能停止、不能降服,则属不行抗力,凭证下
    (25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;
   5、《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机
议,如经友爱协商未能办理的,任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济

    二、基金用度计概要领、计提尺度和付出方法


    30、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金财
    43、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所
值错误责任方对直接丧失包袱抵偿责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且
    一、基金管帐政策
   3、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三
    (5)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能《基金条约》终止的
    在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第(七)条划定措施确定
据计较过错、体系妨碍过错、下达指令过错等。对付因技能缘故起因引起的过错,若
    基金托管营业核准文号:证监基金字[2005]74 号
由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基金托管人免去抵偿责任。但基金
                                    90
该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席或主持基
或费率计较标的指数行使相干用度。基金打点人将在招募声名书更新或其他通告
挂号机构承认、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。基金账户或基金份额
集体或其他组织

并得到《基金条约》划定的用度;
有人大会到会者在权益挂号日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登
疑,可以在公布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办

通过事项以外的其他事项均以一样平常决策的方法通过。
禁锢机构、司法构造及审计、法令等外部专业参谋提供的除外;
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。选择延期赎回的,
基金托管人该当实时吸取。新任基金托管人或姑且基金托管人应与基金打点人核

                    第三部门    基金的根基环境
   四、基金的投资方针
                                   51
    (2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决方法;
    基金的投资组合应遵循以下限定:
                                  89
一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
金事宜的举动包袱责任;

对基金资产总值和净值;
他与基金相干的涉及基金条约当事人之间权力任务相关的任何文件或表述,如与
    二、《基金条约》的终止事由
                                                                 基金条约


    基金份额持有人大会的决策自表决通过之日起见效。
续发布相干提醒性通告;
    59、摆动订价机制:指当开放式基金种种份额遭遇大额申购赎回时,通过调
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运

署理人出具的委托人持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明符


及格的认识基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;
基金份额持有人处事的用度
    2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托
    (12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用相干权力,为基金的利
   12、基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;
人知悉后该当当即对该动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。
    (3)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基
                                   80

元。
的50%,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的3个月往后、6个

    (13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资;
                                    37
该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;
    中国证监会对本基金召募的注册,并不表白其对本基金的投资代价和市场前

    6、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费;
    二、因为基金条约当事人违背基金条约,给其他基金条约当事人造成丧失的,
    (1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详

金份额持有人造成侵害的,该当包袱连带抵偿责任,对丧失的抵偿,仅限于直接
基金投资者自依据《基金条约》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
手开展逆回购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴
    (3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有怀
    (1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

    一、订立本基金条约的目标、依据和原则
难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具表决意见的基金份额持有
中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有用份额
算、署剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等
理协议,以明晰基金打点人和署理机构在投资者基金账户打点、基金份额挂号、
    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的措施和法则
额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提出版面发起。基金托管人应
                                   75

要领如下:
    基金份额持有人大会决策自见效之日起 2 个事变日内涵指定前言上通告。如

    (10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;
    第十九部门       基金条约的改观、终止与基金工业的清理
    1、基金打点人的打点费;
    54、C 类基金份额:指在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度,但从本

    2、被基金份额持有人大会解任;
    二、基金份额的认购
    遇买卖营业所或买卖营业市场数据传输耽误、通信体系妨碍、银行数据互换体系妨碍
    (4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化


认后,基金打点人该当停息接管基金申购申请。
但不限于:
   争议处理赏罚时代,基金条约当事人应固守各自的职责,继承忠实、勤勉、尽责

贩卖机构可以凭证划定的尺度收取转托管费。
为基金治理证券买卖营业资金清理;
    二、申购和赎回的开放日实时刻

际确认的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除响应的用度,赎回金额
赎回价值、基金按期陈诉和按期更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息进
    (4)交纳基金认购、申购金钱及法令礼貌和《基金条约》所划定的用度;
基金条约的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基
    (3)停息赎回:持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回,如基金打点

作为基金份额净值错误处理赏罚。
                                   15
    基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

    有关基金份额类此外详细配置由基金打点人确定,并在招募声名书中通告。
见效,基金打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存款利

间市场利率没有产生大的变换的环境下,按本钱估值。
   2、终止《基金条约》;
本基金默认的收益分派方法是现金分红;若投资者选择盈利再投资方法举办收益
露及基金份额持有人处事等内容。《基金条约》见效后,基金打点人在每 6 个月
    (4)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出该基金资产净
    8、基金的证券买卖营业用度;

   (9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。
    四、基金工业的保管和处分
大会机制的,基金打点人与基金托管人协商同等并推行恰当措施后,可对本部门
金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                   第十六部门      基金的收益与分派
从其划定。
    法令礼貌或禁锢部分打消或改观上述限定,如合用于本基金,在基金打点人
与基金打点人查对同等的财政数据,凭证协商同等的方法于次月前3个事变日内
基金工业彼此独立;对所托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,
    若中债金融估值中心有限公司与基金打点人对指数容许行使费的费率及支
    58、活动性受限资产:指因为法令礼貌、禁锢、条约或操纵障碍等缘故起因无法


    (5)凭证划定召集基金份额持有人大会;
    5、基金工业清理措施:
金额必需不低于基金打点人在相干通告或更新的招募声名书中所划定的按期定

关照不介入收取表决意见的,不影响表决效力;
介上通告。
    (五)基金工业清理剩余资产的分派
决前提等划定,往往直接引用法令礼貌、禁锢法则的部门,如未来法令礼貌、监
                                  53
回基金份额时收取。赎回用度归入基金工业的比例依摄影关法令礼貌设定,详细
    1、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用债权人权力,掩护基金
   (6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

关资料 15 年以上;
   《基金条约》受中王法令(为本基金条约之目标,不包罗香港出格行政区、
    本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信
    5、法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并与基金挂号机构记录符合。
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
禁锢机构、司法构造及审计、法令等外部专业参谋提供的除外;
    注册成本:人民币 2 亿元

    (7)监视基金打点人的投资运作;

   (7)监视基金打点人的投资运作;
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
第二十四部门 基金条约内容择要 ............................................................................................. 72
    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项要求召
    基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明种种基
表有权代表基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的统一种别每
人好处向基金托管人追偿;
80%,个中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
    (1)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;
持续 60 个事变日呈现前述气象的,基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出解
    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿份,
    切正当令礼貌划定的可投资于证券投资基金的小我私人投资者、机构投资者、合

    3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表
份额。A 类、C 类基金份额别离配置代码,别离计较和通告种种基金份额净值和
金份额持有人自行召集或大会固然由基金打点人或基金托管人召集,可是基金管
                                    91

有的工业包袱其自身的法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣
                                   31
果真资料,并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;
    基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,
在差异前言上披露统一信息的内容该当同等。
产包袱。T 日的种种基金份额净值在当天收市后计较,并在 T+1 日内通告。遇特
告。基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:
会或共同基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
务,基金打点人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人
施的《证券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订
会同时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大集会会议程:
署理人出具的委托人持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明符
    57、不行抗力:指本基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前30日,在指定前言公

    (2)违背划定向他人贷款可能提供包管;
得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的抵偿额加上已经得到的不妥得
资的计较要领,依照《营业法则》执行。
有人大会,基金打点人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
息在基金召募期竣事后30日内退还基金认购人;
布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。
    (四)基金资产净值、种种基金份额净值
    三、基金存续期内的基金份额持有人数目和资产局限
    2、基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    四、投资限定
产净值或无法治理申购营业。
和结算、署剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等。
回申请(“大额赎回申请人”)气象下,基金打点人可以对大额赎回申请人的赎回
    1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗
创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办
   本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
    (8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依
包袱。本基金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的会

    (13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资;
保持同等;
    四、基金打点人和基金托管人可按照基金成长环境,在推行须要的措施后,
    46、元:指人民币元
引起的基金份额变换及结余环境的账户
而且仅对估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。
投资人回售权的牢靠收益品种,回售挂号期截至日(含当日)后未利用回售权的

    1、配备足够的专业职员治理本基金份额的挂号营业;
                                                               基金条约
    议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如《基金条约》的重大修
但因该过错取得不妥得利的当事人仍应负有返还不妥得利的任务。
    2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以集会会议
   (5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会


申请延期治理,即凭证掩护其他赎回申请人(“小额赎回申请人”)好处的原则,
    按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人
    H为逐日应计提的基金托管费
    (6)基金推出新营业或处事;
    下列用度不列入基金用度:
同及其他有关划定享有权力、包袱任务。
的调解贩卖机构的相干通告。
    (7)依法接管基金托管人的监视;
序赎回;
    三、基金份额认购金额的限定

基金托管人、终止《基金条约》、与其他基金归并,应以出格决策通过方为有用。
    (1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;
    (1)现场开会
    48、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收
    2、基金托管人的托管费
    7、基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市
    2、决策:基金份额持有人大会在基金打点人职责终止后 6 个月内对被提名
商业仲裁委员会,按照该会其时有用的仲裁法则举办仲裁,仲裁的所在为上海市,
的表决票或授权委托书。在集会会议召开方法上,本基金亦可回收其他非现场方法或
    10、《贩卖步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日起实
    (2)改换基金打点人;
则为基金打点人)到指定所在对表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托
    在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,
(或单元名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
                                                              基金条约
    (3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基
    (22)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。
计题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证
担保投资者可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的
    2、对质券投资业绩举办猜测;
    6、《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费;
    基金打点人、基金托管人按估值要领的第 6 项举办估值时,所造成的偏差不

                                                              基金条约
大会的,不影响计票的效力。
定在指定前言上通告并报中国证监会存案。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法令礼貌、中国证监会
用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。
当至少每周通告一次基金资产净值和种种基金份额净值。
份额比例举办分派。
    40、申购:指基金条约见效后,投资人按照基金条约和招募声名书的划定申
金份额收取用度环境差异,各基金份额种别对应的可供分派利润将有所差异;
    3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人
    (4)建造清理陈诉;
管人、具有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的人

    (3)改换基金托管人;
行。基金工业投资的相干税收,由基金份额持有人包袱,基金打点人可能其他扣
以改观后的比例为准,本基金的投资比例会做响应调解。
                                                               基金条约
投资的计较要领,依照《营业法则》执行。
用度由败诉方包袱。
       基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
值时,应优先行使可调查输入值,只有在无法取得相干资产或欠债可调查输入值
模、一般申购赎回环境、市场活动性以及债券特征、买卖营业老例等环境,选择吻合
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《果真募
责范畴内有任务实时采纳须要的法子,防备丧失的扩大。没有采纳恰当法子致使

    2、订立本基金条约的依据是《中华人民共和国条约法》(以下简称“《条约
年度披露;
第十六部门 基金的收益与分派 ................................................................................................. 57
    (7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。
金份额收取用度环境差异,各基金份额种别对应的可供分派利润将有所差异;
关照不介入收取表决意见的,不影响表决效力;
挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利自动转为响应类此外基金份额。盈利再
时基金打点人或新任基金打点人应实时吸取。新任基金打点人或姑且基金打点人

    (4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;
    36、开放日:指为投资人治理基金份额申购、赎回或其他营业的事变日
                                                               基金条约
管帐核算,凭证有关划定体例基金管帐报表;
人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基
    基金资产总值是指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收金钱
    基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,基金托管人按照与
金条约》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

人、基金托管人均有束缚力。
构确实吸取到该申购、赎回申请。申购、赎回申请简直认以挂号机构简直认功效
效,自通过之日起五日内报中国证监会存案;
人好处向基金托管人追偿;
但不担保投资于本基金必然红利,也不担保最低收益。
    本基金首要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资方针,还
       在对基金份额持有人好处无实质倒霉影响的环境下,基金打点人可在法令
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下进
到指定所在对表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行
的限定等,假如该限定是针对资产持有者的,那么在估值技能中不该将该限建造
    存续限期:一连策划
    (4)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,
    2、在基金召募限期届满后 30 日内返还投资者已缴纳的金钱,并加计银行同
第十九部门 基金条约的改观、终止与基金工业的清理 ......................................................... 66
                                  42
他法令举动;
人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
    基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的前言。
由基金托管人自行召集,并自出具书面抉择之日起 60 日内召开并奉告基金打点
    (1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;
代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管
10%)基金份额的基金份额持有人提名;
人牟取任何不妥好处。

    当产生上述巨额赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能招
    1、基金打点人的打点费
改不涉及《基金条约》当事人权力任务相关产生重大变革;

金托管人违背《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有
持有人大会的事项。
    (1)集会会议召集人按《基金条约》约定发布集会会议关照后,在2个事变日内持续
    (7)增进或镌汰基金份额种别,或调解基金份额分类步伐及法则;

以公道价值予以变现的资产,包罗但不限于到期日在 10 个买卖营业日以上的逆回购
    3、巨额赎回的通告
    1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起30个事变日内
    三、基金份额持有人

金条约》当事人并不以在《基金条约》上书面签章或具名为须要前提。
日的基金资产净值和种种基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值
基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资

应与基金托管人查对基金资产总值和净值;
人。在停息申购的环境消除时,基金打点人应实时规复申购营业的治理。
基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。
正当令礼貌、《基金条约》和集会会议关照的划定,并与基金挂号机构记录符合。

让的不含权牢靠收益品种,选取第三方估值机构提供的响应品种当日的估值净价

值。
                                                               基金条约

    2、基金打点人应每个估值日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌
    基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和各
    本基金按照认购费、申购费、贩卖处事费收取方法的差异,将基金份额分为
    (6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管
    基金打点人:前海开源基金打点有限公司(盖印)
   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
等方法)在 3 个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚要领,同时在指定

    37、开放时刻:指开放日基金接管申购、赎回或其他营业的时刻段
    基金打点人应每个估值日计较基金资产净值及种种基金份额净值,并按划定
新开放申购或赎回的通告;也可以按照现实环境在停息通告中明晰从头开放申购
    (6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;
    1、一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表
    (1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生
大会的决策。见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点
    1、种种基金份额净值是凭证每个估值日闭市后,该类基金资产净值除以当

商务秘书有限公司)

    2、初次果真刊行未上市的债券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能

          证券投资基金


已实现收益的孰低数。
更、指数改名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金打点人应在取得基金
投资者的正当权益不受侵害并获得公正看待。基金打点人在治理基金份额申购、
    1、被依法打消基金打点资格;
金挂号机构举办矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。
    (2)本基金每个买卖营业日终现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基

当在基金份额持有人大会召开前实时通告。
合基金条约的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合
    (1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持

    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
的,以届时有用的法令礼貌为准。
管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该错误的,

    (9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;
标的指数及业绩较量基准对基金投资无实质性影响(包罗但不限于指数提供商变
基金打点人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请,详细为:如小额赎回申请
并得到《基金条约》划定的用度;
    九、本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表决

    本基金为被动式指数基金,回收抽样复制和动态最优化的要领,投资于标的
                                  68
按法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人董事会审议,并颠末三分

    (6)基金推出新营业或处事;
                                   77
家管帐政策改观、市场法则改观,或因为不行抗力等缘故起因,基金打点人和基金托
担保差异基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

用度。

划定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。
    4、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、
    3、订立本基金条约的原则是划一自愿、厚道名誉、充实掩护投资人正当权
单元为份,上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的
从基金工业中一次性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、公休假等,付出日期
响应类此外基金份额举办再投资;
金打点人该当共同。

确保基金估值的公正性。

    基金召募到达基金存案前提的,自基金打点人治理完毕基金存案手续并取得
    1、基金份额持有人大会抉择终止的;
    二、基金资产净值
    (2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,
   13、基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻
    (5)向其基金打点人、基金托管人出资;
致后,该当停息基金估值;
    如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当
    (二)基金托管人的权力与任务
    (7)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关更新内容提供书面声名。
    (7)本基金与其他基金的归并;
益分派工具、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。因为差异基金份额
形,为保障其他投资者的权益,基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响投资
    投资人在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为上海证券买卖营业

    6、基金工业清理的限期为6个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定而

付出给基金贩卖机构等。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。
    1、巨额赎回的认定
管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证会
第二十部门 违约责任................................................................................................................. 68
用度。
    4、接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人好处或
    (四)清理用度
个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额
人民币及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会应承购置证券投资基金
    26、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为前海开源基金管
                                                                 基金条约
划定》(以下简称“《活动性风险打点划定》”)和其他有关法令礼貌。

但不限于:

者决定的其他重要信息”项下披露该投资者的种别、陈诉期末持有份额及占比、
                                  49
难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。
    (6)本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;
地推行基金条约划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。
定的非凡气象除外。
    基金打点人该当自基金条约见效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合
    49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价
    在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:
    投资人申购基金份额时,必需全额交付申购金钱,投资人交付申购金钱,申
                                  87
    (14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;
利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任方。
    (1)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;
    (3)对基金工业举办估值和变现;
果真资料,并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件;
前通告。
金托管人违背《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有
    50、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数
    2、基金打点人可以对每个基金买卖营业账户的单笔最低认购金额举办限定,具
金托管人承接的;

证监会划定的其他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖
    (10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

     14、中国证监会:指中国证券监视打点委员会
还有划定或《基金条约》还有约定外,转换基金运作方法、改换基金打点人可能
    2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托

    (6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;
景做出实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。中国证监会差池基
                                                                 基金条约
    本基金通过指数化投资,力图实现对标的指数的有用跟踪,力争跟踪偏离度
                                    59
合中国证监会相干划定。
            基金条约
请;
改、抉择终止《基金条约》、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金合
    二、估值工具
    4、投资人在召募期内可以多次认购基金份额,A 类基金份额的认购费按每

    组织情势:股份有限公司
    三、不列入基金用度的项目
                      第十部门     基金的托管
    (4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;
同》和集会会议关照的划定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料
项划付时刻响应顺延。
    (16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相
    1、议事内容及提案权
    4、基金标的指数容许行使费
金份额持有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投资
                                  11
    (八)见效与通告

    2、如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上
                                    12
作监视等勾当中的权力、任务相关的法令文件。
年度陈诉正文刊登于网站上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉
    四、基金用度与税收
    投资者该当当真阅读基金条约、基金招募声名书等信息披露文件,自主判定
应按其要求替代或删除基金名称中与原基金打点人有关的名称字样。
第二十二部门 基金条约的效力 ................................................................................................. 70
    1、基金打点人的打点费
    (三)基金托管人的权力与任务
用,清理用度由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。
或不所有返还不妥得利造成其他当事人的好处丧失(“受损方”),则估值错误责任
构的住所,供公家查阅、复制。
    五、本基金凭证中王法令礼貌创立并运作,若基金条约的内容与届时有用的
购份额简直认环境,投资人应实时查询并妥善利用正当权力。
格;
    H=E×0.05%÷昔时天数
分派工具、分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。因为差异基金份额类
    基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法令礼貌和禁锢
    基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的 3 日前,

权益时,该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;
通过网站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的种种基金份额净值和
人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基
   16、打点费、托管费和贩卖处事费等用度计提尺度、计提方法和费率产生变

    除上述第(2)、(4)、(5)条划定以外,因证券市场颠簸、证券刊行人归并、
                                   16
    名称:兴业银行股份有限公司
    2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策自表决通过之日起生
    (10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;
    (7)依法接管基金托管人的监视;
    (7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期付出,并以受理赎回申请当日的


    (二)集会会议召集人及召集方法

    4、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估
额净值为基准举办计较;
    2、基金打点人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金打点人、新基
    4、管帐制度执行国度有关管帐制度;
代价,自主做出投资决定,自行包袱投资风险;
    (26)成立并生涯基金份额持有人名册;
    基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披
    H=E×0.10% ÷昔时天数
    (2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分批
    (1)依法召募资金;
分派;
管法则修改导致相干内容被打消或改观的或法令礼貌、禁锢法则增进新的持有人
    (8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处
    4、基金条约或本基金条约:指《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券
   不按期
    基金贩卖处事费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出。基金托管人根
人和署理人所持表决权的50%以上(含50%)推举发生一名基金份额持有人作为
顺延。
    (三)如经济情形产生重大变革或证券刊行人产生影响证券价值的重大变乱,
    (7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
基金工业的丧失;

体限定请参看招募声名书或相干通告。
    (2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,
80%,个中标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
    (1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递

                  第十五部门      基金用度与税收
   (1)分享基金工业收益;
基金份额的发售、申购、赎回和挂号事件;
     18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    二、基金挂号营业治理机构

    1、提名:新任基金打点人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
    1、投资人认购时,需按贩卖机构划定的方法全额缴款。
不能实时变现的,清理限期响应顺延。


    中债-1-3 年国开行债券指数附属于中债总指数族分类,该指数成份券包罗国
   基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以
的基金打点人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的三

    6、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基
    基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,

起开始。
    1、现场开会
第三部门 基金的根基环境 ........................................................................................................... 8

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
    (6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;
    3、《基金条约》约定的其他气象;
    组织情势:有限责任公司
络、电话或其他方法授权他人代为出席集会会议并表决,为此,基金份额持有人需在


打点人可停息接管基金份额持有人的赎回申请。
调解基金打点费率、基金托管费率和贩卖处事费率等相干费率。基金打点人必需
    6、基金工业清理的限期为 6 个月,但因本基金所持证券的活动性受到限定

                                47
    3、基金打点人可以对召募时代的单个投资人的累计认购金额举办限定,具
确保基金工业的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的
第十二部门 基金的投资............................................................................................................. 43
   一、基金名称
变现和分派;
                                                               基金条约

    1、基金打点人可以划定投资人初次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
差异的种别。
                             第二部门 释义
                                                                 基金条约
   二、基金的种别
    基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。
提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,
                                 95
引用法令礼貌或禁锢法则的部门,如法令礼貌或禁锢法则修改导致相干内容被取
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的该类基金份

                                                               基金条约
    (5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;
次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人拒不出席或主持基金
    基金打点人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成基金年度陈诉,并将
决意见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人
                                                              基金条约
记机构可将基金份额持有人的现金盈利自动转为响应类此外基金份额。盈利再投

日均跟踪偏离度的绝对值不高出 0.2%,年化跟踪偏差不高出 2%。如因指数体例
会集体;司法逼迫执行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的


    (5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;



或其他非基金打点人及基金托管人所能节制的身分影响营业处理赏罚流程,则赎回款
    1、基金打点工钱本基金的基金管帐责任方;
    34、T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资人申购、赎回或其他营业申请的
                                                                 基金条约
    下列用度不列入基金用度:
    四、因为基金打点人、基金托管人不行节制的身分导致营业呈现过错,基金
                                                               基金条约
                                                              基金条约
    (9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。
    接洽电话:0755-88601888
基金份额持有人好处优先原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机
处事协议,治理基金贩卖营业的机构

     25、挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗

分派,基金打点人将按除权除息日的种种基金份额净值将投资者的现金盈利转为
中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其联

                                   52
   21、本基金开始治理申购、赎回;
    4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项
基金打点人查对同等的财政数据,凭证协商同等的方法于次月前 3 个事变日内从
   (4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会;
    基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账
    (4)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修
                                     3
务,基金打点人因违背《基金条约》造成基金工业丧失时,应为基金份额持有人
资方针的条件下,遵循法令礼貌的划定并推行恰当措施后,响应调解或更新投资
    基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相


大会的,不影响计票的效力。
    3、基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人
                                    48
金事宜的举动包袱责任;
    十四、按期定额投资打算
起实验的《证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

人分派基金收益;
                                  83
    5、当产生大额申购或赎回气象时,基金打点人可以回收摆动订价机制,以

    (8)改观基金投资方针、范畴或计策;
    1、当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会,法
                                  30
月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持有人大会。从头召集的基金份额持
                                                                基金条约

出具表决意见的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具表决意见的
正当权益不受侵害并获得公正看待
和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的 80%。本基金将回收抽样复
包罗但不限于:
    (六)基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉
大会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌规
    十三、基金的转托管
    (9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;
资产代价时;
构,并予以通告。基金投资者该当在贩卖机构治理基金贩卖营业的业务场合或按
    (8)改观基金投资方针、范畴或计策;
    住所:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海

(或单元名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
    28、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资人开立的、记录投资人通过该贩卖机
                                                               基金条约

已有基金份额持有人权益的环境下,在推行恰当的措施后,可以增进新的基金份
                                                                基金条约
    3、基金的贩卖处事费
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
因为估值错误责任方未实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估

                                  66
存案。
                第六部门       基金份额的申购与赎回

内从基金工业中一次性划出,由挂号机构代收,挂号机构收到后按相干条约划定
告方法。
       一、基金利润的组成
    (4)贩卖基金份额;
代价。
方应抵偿受损方的丧失,并在其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事
人、基金贩卖机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独立。
    2、通信开会
陈诉任务;
通过网站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的种种基金份额净值和

申购用度,但从本种别基金资产上钩提贩卖处事费的基金份额,称为 C 类基金


                                   72
    (一) 基金托管人简况
                                    29
    29、中国证监会划定的其他事项。
殊环境,经推行恰当措施,可以恰当耽误计较或通告。
率为 0.10%。本基金贩卖处事费将专门用于本基金的贩卖与基金份额持有人处事。

    4、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。
但不限于:
                                  56
                                  2
    采纳通信方法举办表决时,除非在计票时监视员及公证构造均以为有充实的
三方估值机构提供的响应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对付含
《基金条约》见效通告。

中披露本基金最新合用的要领,此项调解无需召开基金份额持有人大会审议。
第三十次集会会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实验,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
金打点人该当通告、传递基金托管人并报中国证监会存案。
    (六)表决
和增补
                    第四部门       基金份额的发售
额持有人大会举办表决。

    (一)基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议


但估值错误责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还
    (9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理

    (2)治理基金存案手续;
益利用因基金工业投资于证券所发生的权力;
    45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
的基金托管人形成决策,该决策需经介入大会的基金份额持有人所持表决权的三
点功效。
    清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道费
审议、逐项表决。
持有人大会到会者在权益挂号日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益
分。
可操作数据和其他信息支持的估值技能确定公允代价。回收估值技能确定公允价
    若改观标的指数(及响应改观业绩较量基准)涉及本基金投资范畴或投资策
及其他前言
人民币活期存款利率(税后)×5%。
切合该比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资;
                                                               基金条约
付出给基金贩卖机构等。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。
指数中具有代表性和活动性的成份券和备选成份券,或选择非成份券作为更换,
将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,当日

   6、基金打点人股东及其出资比例产生改观;
    七、信息披露文件的存放与查阅
    基金打点人该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境及

    1、订立本基金条约的目标是掩护投资人正当权益,明晰基金条约当事人的
指数、基金名称与业绩较量基准。



    (7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。
持有基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托证明切正当令礼貌、《基金合

产为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;
    (4)按摄影关市场法则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,
工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
的策划方法打点和运作基金工业;
    本基金的标的指数为中债-1-3 年国开行债券指数。
人大会召开时刻的3个月往后、6个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额持
    (7)对基金剩余工业举办分派。
                                                                基金条约

    2、基金打点人可以划定投资人每个基金买卖营业账户的最低基金份额余额,具
    6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权
同》和集会会议关照的划定,而且持有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料
   (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;

    33、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日
费方法;
或费率计较标的指数行使相干用度。基金打点人将在招募声名书更新或其他通告
基金清理。
                                                                基金条约
确定基金份额申购、赎回的价值;
基金打点人在各重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》及《托管协议》的规
    (2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;
债券回购、银行存款(包罗协议存款、同业存款及其他银行存款)、同业存单、
让的不含权牢靠收益品种,选取第三方估值机构提供的响应品种当日的估值净价

要领及付出方法详见招募声名书及相干通告。
    八、停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象
构的记录为准。
场环境拟定基金促销打算,按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当
80%;每个买卖营业日终现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值

第六部门 基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 13
人民币资金举办境内证券投资的境外机构投资者

有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏,但向
大会决策通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付法令礼貌规
    签署所在:
    1、取得挂号费;
第十四部门 基金资产估值 ......................................................................................................... 49
为因付出投资人的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大
有限责任;
对方,配合查明缘故起因,两边协商办理。
    在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金
                                  69

    有下列气象之一的,基金打点人职责终止:
议关照划定的方法收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金打点人经
    基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和各
基金托管人、终止《基金条约》、与其他基金归并,应以出格决策通过方为有用。
                                                               基金条约
    (3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运
而不能实时变现的,清理限期响应顺延。
确保基金估值的公正性。
议关照划定的方法收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金打点人经


    H为C类基金份额逐日应计提的贩卖处事费
气象,应呈报中国证监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
    2、申购份额的计较及余额的处理赏罚方法:本基金申购份额的计较详见《招募
留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此发生的收益或丧失由基金财
    (3)因响应的法令礼貌产生变换而该当对《基金条约》举办修改;
已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省
的5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。
    H=E×0.05%÷昔时天数
份额的数目限定。基金打点人必需在调解实验前依照《信息披露步伐》的有关规
    52、基金份额的种别:指本基金按照认购费、申购费、贩卖处事费收取方法
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;

    为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专

                                  88
基金打点人应在新法则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言
    7、审计:基金打点人职责终止的,该当凭证法令礼貌划定礼聘管帐师事宜
    六、表决

赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对付未能赎回部
    基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
以通告,并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地的
                                                                 基金条约

                 第二十二部门     基金条约的效力
10 月 1 日起施行的《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及颁
踪偏差最小化的条件下,本基金将采纳恰当要领,如“久期盯住”等优化计策对

项时,基金打点人应按划定报中国证监会存案,已确认的赎回申请,基金打点人
    本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当按划定体例姑且陈诉书,予

    (10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;
    (27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。
    3、姑且基金托管人:新任基金托管人发生之前,由中国证监会指定姑且基
    产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回
表对表决意见的计票举办监视的,不影响计票和表决功效。
    七、基金条约改观、终止与基金工业的清理
和银行禁锢机构,并关照基金打点人;

他气象。
    (8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;
    (12)从基金打点人或其委托的挂号机构处吸取并生涯基金份额持有人名册;
    5、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;
示。A 类基金份额的认购用度不列入基金工业。C 类基金份额不收取认购用度。
                                 71

但不限于:
    基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代
并以书面或两边约定的其他方法确认。


的,以届时有用的法令礼貌为准。

载明,基金份额持有人也可以选择收集、电话或其他方法举办表决,可能回收网
   11、涉及基金打点营业、基金工业、基金托管营业的诉讼或仲裁;
基金基金份额发售通告》
效,并自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。
第二部门 释义................................................................................................................................. 3
审议、逐项表决。
机构治理基金份额的过户挂号。基金打点人拟受理基金份额转让营业的,将提前
    本基金的挂号营业指本基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容


金份额持有人自行召集或大会固然由基金打点人或基金托管人召集,可是基金管
决方案,如转换运作方法、与其他基金归并可能终止基金条约等,并召开基金份
    (10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    4、存案:基金份额持有人大会改换基金托管人的决策自表决通过之日起生

    基金托管人:兴业银行股份有限公司(盖印)
    E为前一日的基金资产净值
举办通告。
内容涉及界定基金条约当事人之间权力任务相关的,如与基金条约有斗嘴,以基
    44、按期定额投资打算:指投资人通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申
次,每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%,若《基金条约》见效
    1、基金投资所涉及的证券买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;
                                                                 基金条约
    (六)基金工业清理的通告
基金清理。
赎回见效。投资人赎回申请见效后,基金打点人将在 T+7 日(包罗该日)内付出
    1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗

    1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力
    基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时
人以为有须要,可停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出
竣事之日起 45 日内,更新招募声名书并刊登在网站上,将更新后的招募声名书
    (25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;
    (7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。
通告于基金工业清理陈诉报中国证监会存案后5个事变日内由基金工业清理小组
资人自依本基金条约取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金条约的当事
       3、本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资,投资者可选择现
    (2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用
手开展逆回购买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴
请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期治理;
    4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;
未提供估值价值的债券,在刊行利率与二级市场利率不存在明明差别,未上市期

    本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,个中标的指数成份券

    (一)《基金条约》的改观
和银行禁锢机构,并关照基金打点人;
                                                               基金条约
容举办修改、调解或增补,无需召开基金份额持有人大会审议。
人,基金打点人该当共同。
关划定于开始实验前在指定前言上通告;
    三、估值原则

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,
商业仲裁委员会,按照该会其时有用的仲裁法则举办仲裁,仲裁的所在为上海市,

一基金份额拥有划一的投票权。若未来法令礼貌对基金份额持有人大会还有划定
     23、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,
合中国证监会相干划定。
    三、基金工业的账户
摄影关法令礼貌或国度有权构造要求的方法举办处理赏罚。
类基金份额净值和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计较,保
保管基金工业;
仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有束缚力。除非仲裁裁决还有划定,仲裁
消或改观的,基金打点人与基金托管人协商同等并推行恰当措施后,可对响应内
第九部门 基金打点人、基金托管人的改换前提和措施 ......................................................... 37
    本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,按划定在指
   17、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五;
    (17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且
    2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持
    (5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
包罗但不限于:
    (9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

    (2)召集人按基金条约约定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,
    2、初次果真刊行未上市的债券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能
    有下列气象之一的,经推行相干措施后,《基金条约》该当终止:
    H=E×0.15%÷昔时天数
    (5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理
定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和
人;

    2、在不违反法令礼貌划定和《基金条约》的约定,以及对现有基金份额持
下简称“《信息披露步伐》”) 、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
    基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人


   前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金
的响应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的牢靠收益品种,凭证第
   9、基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;
不得高出 3 个月
从头盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头清
前通告。
基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。
    (16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、
供处事的外部机构;
    1、在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为12
    基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基金

    (3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运
    (三)基金工业的清理
    设立日期:2013 年 1 月 23 日
60 日内召开;基金打点人抉择不召集,基金托管人仍以为有须要召开的,该当
                                                               基金条约
基金资产举办调解,低落买卖营业本钱,以期在划定的风险遭受限度之内,只管缩小
员会
    (3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背《基
计准则》、禁锢部分有关划定。
    如陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或高出基金总份额 20%的情
    基金挂号机构享有以下权力:
格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
    七、基金打点人代表基金利用相干权力的处理赏罚原则及要领
    (4)授权委托证明的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和代
    (1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理

    一、召开事由
姓名(或单元名称)和接洽方法等事项。
                                 70
赎回金钱;
对存量基金份额持有人好处组成隐藏重大倒霉影响时。
份额小于在权益挂号日基金总份额的50%,召集人可以在原通告的基金份额持有
金托管人须为基金份额持有人利用投票权提供便利。
间,依照《信息披露步伐》的有关划定,最迟于从头开放日在指定前言上登载重

    (3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。假如行
    若中债金融估值中心有限公司与基金打点人对指数容许行使费的费率及支
                                    45
人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人持有的基金
    (2)依《基金条约》约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分批
    (21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基

    (一)基金打点人简况
60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基

    住所:福建省福州市湖东路 154 号
    (20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的义
    如法令、行政礼貌或禁锢部分打消或改观上述榨取性划定,在基金打点人履

理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始

相干用度的计较要领、费率和付出方法等产生调解,本基金将回收调解后的要领
值;
定前言通告并报中国证监会存案。
金条约》及国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的
   (2)参加分派清理后的剩余基金工业;
    (6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;
管人应继承推行相干职责,并担保不做出对基金份额持有人的好处造成侵害的行
    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日)
    2、基金托管人的托管费;
    (2)通信开会
    基金贩卖处事费逐日计提,每日累计至每月月末,按月付出。基金托管人根
理有限公司或接管前海开源基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构
准的其他用度;
                                                               基金条约


    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
   (6)不从事任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的勾当;
    5、基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他可
之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业事项举办
    (2)违背划定向他人贷款可能提供包管;
    五、果真披露的基金信息
    5、基金工业清理措施:

    (5)调解基金打点人、基金托管人的酬金尺度或进步贩卖处事费;
面要求召开基金份额持有人大会;
金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提的非买卖营业过户申请按基金挂号机
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
    (22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基
    一、申购和赎回场合
时代,按相干禁锢部分要求推行须要手续后,基金打点人可以对贩卖费率实施一

告划定的前提,申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基
    (4)转换基金运作方法;
    (1)现场开会
担保所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离

存案并通告之日止。
    4、基金打点人在不违背法令礼貌的条件下,可对上述措施法则举办调解。
   (3)存眷基金信息披露,实时利用权力和推行任务;
务;
更;
    上述“一、基金用度的种类”中第 5-11 项用度,按照有关礼貌及响应协议规

   (2)相识所投资基金产物,相识自身风险遭受手段,自主判定基金的投资

    (五)基金税收
    采纳通信方法举办表决时,除非在计票时监视员及公证构造均以为有充实的
                                                                 基金条约
    估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基

    (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,个中标的指数


    (3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办
第二十三部门 其他事项............................................................................................................. 71
    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
    1、因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。
单元为元。上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的
    1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗
    41、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书规
    (1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人
                                                                 基金条约
    一、投资方针

调解不必要召开基金份额持有人大会,但应于改观实验日前在指定前言通告。
    在法令礼貌应承且前提具备的环境下,基金打点人可受理基金份额持有人通
  基金打点人:前海开源基金打点有限公司


停息申购、赎回营业。
    基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象
     19、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点
托管人赞成后,报中国证监会存案,并应实时在指定前言上通告。
应在实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。
    上述“(一)基金用度的种类”中第5-11项用度,按照有关礼貌及响应协议
基金打点人将拟定和实验响应的营业法则。
过户等事件中的权力和任务,掩护基金份额持有人的正当权益。
金托管人须为基金份额持有人利用投票权提供便利。
券,可能从事其他重大关联买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循
人大会召开时刻的 3 个月往后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额
                                  38


并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
    (6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金财
以及跟踪偏差最小化。

    38、《营业法则》:指《前海开源基金打点有限公司开放式基金营业法则》,


    2、基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,

    (13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;
    一、基金份额的发售时刻、发售方法、发售工具

                    第十四部门    基金资产估值
向他人泄漏,但向禁锢机构、司法构造及审计、法令等外部专业参谋提供的除外;
    (27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。
检察。
    (4)转换基金运作方法;
者以现场方法与非现场方法相团结的方法召开基金份额持有人大会,集会会议措施比
    1、估值错误范例
                  第十一部门        基金份额的挂号
首要办公场合地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面报
或赎回申请日(T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖营业的有
的债券举办投资,并对投资组合举办优化调解,力图实现对标的指数的有用跟踪,
表对表决意见的计票举办监视的,不影响计票和表决功效。


之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联买卖营业事项举办

保持同等;
不满3个月可不举办收益分派;
                                                               基金条约

双要领定代表人或授权代表签章并在召募竣事后经基金打点人向中国证监会办

    本基金的打点费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。打点费的计较
    十六、基金份额的转让
    (五)收益分派方案简直定、通告与实验
    (7)对基金剩余工业举办分派。
    (10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名

开放日

    法令礼貌或禁锢部分打消或改观上述限定,如合用于本基金,在基金打点人
    (1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理
照现场开会和通信方法开会的措施举办。
他非凡环境,基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但
                                                              基金条约
要求召开基金份额持有人大会;
有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的50%(含50%);若本
    (3)从事包袱无穷责任的投资;
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
                                  6
    1、开放日及开放时刻
矫正和抵偿丧失;
人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和接管。
    27、基金打点人回收摆动订价机制举办估值时;
投资基金基金条约》及对本基金条约的任何有用修订和增补
回的最低份额,详细划定请拜见招募声名书或相干通告。
    二、投资范畴
     20、人民币及格境外机构投资者:指凭证《人民币及格境外机构投资者境内
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

陈诉,并将季度陈诉刊登在指定前言上。

    当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择

理有用限期等)、送达时刻和所在;
拒绝大额申购、停息基金申购等法子,切实掩护存量基金份额持有人的正当权益。
    1、组合限定
    (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人


    基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报中国证监会存案,并予以通告。
    (2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

    (9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业
付方法还有约定的,从其最新约定。假如指数行使容许协议约定的标的指数行使
工业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
    (4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会;
    (6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金财
金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。
    47、基金收益:指基金投资所得债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、
    基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,由基金托管人按照
召募期届满可能基金打点人依据法令礼貌及招募声名书可以抉择遏制基金发售,
    8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、
    3、贩卖处事费;

基金打点人在各重要方面的运作是否严酷凭证《基金条约》及《托管协议》的规

基金条约有斗嘴,均以基金条约为准。基金条约当事人凭证《基金法》、基金合
    7、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价
    (2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人当
    2、基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
    为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:
大会的环境下,由基金托管人授权其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人授权
改不涉及《基金条约》当事人权力任务相关产生重大变革;
金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。
    4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人持有的基金

种种基金份额累计净值。
                                                                基金条约
持有人大会。从头召集的基金份额持有人大会该当有代表三分之一以上(含三分
年,债券回购到期后不得展期;
举办评估;
    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要
                                   13
创立清理小组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办

凭证长待偿期所对应的价值举办估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
    5、按《基金条约》及招募声名书划定为投资者治理非买卖营业过户营业、提供
容许协议的约定向中债金融估值中心有限公司付出指数容许行使费。用度的计较
    本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或销
   《基金条约》可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、贩卖机构
    (2)基金打点人因为凭证《基金条约》划定的投资原则投资或不投资造成
    2、出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持
定,对基金打点人体例的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购
    2、债券投资计策
种别基金资产上钩提贩卖处事费的基金份额
    (9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业
                                 28
    2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗
    (24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能
    5、治理申购、赎回营业时,该当遵循基金份额持有人好处优先原则,确保
    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价
    (二)估值要领
    创立时刻:1988 年 8 月 22 日
                                                               基金条约
算要领如下:
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基
请;



基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、滋扰。
                                   25
                                                                 基金条约
    (7)增进或镌汰基金份额种别,或调解基金份额分类步伐及法则;
    (五)种种基金份额申购、赎回价值
    (2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭据表现,
    (1)自《基金条约》见效之日起,依法令礼貌和《基金条约》的划定安详
能赎回部门作自动延期赎回处理赏罚。
益利用因基金工业投资于证券所发生的权力;
付方法还有约定的,从其最新约定。假如指数行使容许协议约定的标的指数行使
用基金工业;
表有权代表基金份额持有人出席集会会议并表决。基金份额持有人持有的统一种别每
    (5)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                  82
效性举办确认。T 日提交的有用申请,投资人应在 T+2 日后(包罗该日)实时到销
       4、基金收益分派后种种基金份额净值均不能低于面值,即基金收益分派基
换管帐师事宜所需按划定在指定前言通告并报中国证监会存案。
    在正常市场环境下,本基金力图本基金的净值增添率与业绩较量基准之间的
                                  85
准的其他用度;
    10、账户开户用度、账户维护用度;
    本基金 A 类基金份额不收取贩卖处事费,C 类基金份额的贩卖处事费年费
   3、《基金条约》自见效之日起对包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持
当自收到书面发起之日起10日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额

    4、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。
   九、基金条约存放地和投资者取得基金条约的方法
    (9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;
迟应于新的费率或收费方法实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定媒

估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

监会治理基金存案手续。
构造监视下形成决策。
大会或共同基金打点人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    六、基金工业清理的通告
并打点基金工业;


    一、估值日
构提供的响应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。



的 50%,域名,召集人可以在原通告的基金份额持有人大会召开时刻的 3 个月往后、6
    基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:
果回收通信方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公证书全
姓名(或单元名称)和接洽方法等事项。
收益或丧失由基金工业包袱。
    基金按期陈诉在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人


缴任务人凭证国度有关税收征收的划定代扣代缴。
    本基金作为指数基金,需按照与中债金融估值中心有限公司签定的指数行使
据与基金打点人查对同等的财政数据,凭证协商同等的方法于次月前3个事变日
    2、通信开会
持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起

   7、基金召募期延迟;
与付出。法令礼貌或禁锢部分还有划定的除外。
将基金招募声名书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托
大会主持工钱基金打点人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持
     13、《活动性风险打点划定》:指由中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
    本基金份额持有人大会不设一般机构。
    (1)依法召募资金;
金条约》当事人并不以在《基金条约》上书面签章或具名为须要前提。

    1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;
    (20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的义
则。

    (5)基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构调解有关认购、申购、赎回、
    有下列气象之一的,经推行相干措施后,《基金条约》该当终止:

届世界人民代表大会常务委员会第十四次集会会议《世界人民代表大会常务委员会关

益。
种种基金份额累计净值。


会同时切合以下前提时,可以举办基金份额持有人大集会会议程:
    1、除法令礼貌划定或《基金条约》还有约定外,基金份额持有人大会由基
                                                               基金条约
许购置证券投资基金的其他投资人。
                                                                基金条约
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
    29、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,
姑且基金托管人吸取基金工业和基金托管营业前,原任基金打点人或原任基金托
    6、基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权
资者的现金盈利小于必然金额,不敷以付出银行转账或其他手续用度时,基金登
种种基金份额累计净值。
    (6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管
    5、赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎

划定的非凡气象除外。
    1、被依法打消基金托管资格;
                                                             基金条约
    基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实
息通过中国证监会指定前言披露,并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定
仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有束缚力。除非仲裁裁决还有划定,仲裁
    1、资产设置计策
    基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改应
    与上述投资品种沟通,但具有差异特性的,应以沟通资产或欠债的公允代价

照现场开会和通信方法开会的措施举办。
    (24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能
    H 为 C 类基金份额逐日应计提的贩卖处事费
挂号日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

   (8)对基金打点人、基金托管人、基金处事机构侵害其正当权益的举动依
    3、《基金条约》见效前的相干用度;
好处向基金打点人追偿;

    (二)对不存在活泼市场的投资品种,应回收在当前环境下合用而且有足够
80%;每个买卖营业日终现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基金资产净值
    2、成立和打点投资者基金账户;
                                    94
    九、巨额赎回的气象及处理赏罚方法
准的其他用度;
    (4)对《基金条约》的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修
法提告状讼或仲裁;
                                                                基金条约
系方法和接洽人、表决意见寄交的截至时刻和收取方法。
    9、基金的银行汇划用度;
的时刻和方法查阅可能复制果真披露的信息资料。
    (5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;
日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

            第二十一部门      争议的处理赏罚和合用的法令
                       第十二部门        基金的投资
    贩卖处事费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计较要领如下:
    5、当产生大额申购或赎回气象时,基金打点人可以回收摆动订价机制,以
在其他民众前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且
治理并通告。
                                                               基金条约
   15、基金收益分派事项;
份额小于在权益挂号日基金总份额的 50%,召集人可以在原通告的基金份额持有
    (2)本基金每个买卖营业日终现金可能到期日在一年以内的当局债券不低于基
法则或其他身分导致跟踪偏离度和跟踪偏差高出上述范畴,基金打点人应采纳合
    2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗
    基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改应
有人好处无实质性倒霉影响的环境下,以下环境可由基金打点人和基金托管人协
    (5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,

有用出席的投资者,外貌切合集会会议关照划定的表决意见视为有用表决,表决意见

    3、如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对表
    5、通告:基金打点人改换后,由基金托管人在改换基金打点人的基金份额

记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
前通告。
    5、《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;
   2、《基金条约》的有用期自其见效之日起至基金工业清理功效报中国证监会
    订立托管协议的目标是明晰基金托管人与基金打点人之间在基金工业的保
    三、申购与赎回的原则
权益时,该当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;
    核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监容许[2012]1751 号
    (19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会
《基金条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不
定举办;假如基金打点人有未执行《基金条约》及《托管协议》划定的举动,还
    在通信开会的环境下,起首由召集人提前30日发布提案,在所关照的表决截
费方法;
分之二以上(含三分之二)表决通过;
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议开始
施的《果真召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订
凭证长待偿期所对应的价值举办估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构
生重大影响的下列变乱:
日内召开;基金打点人抉择不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份

人的正当权益。
   14、重大关联买卖营业事项;
在招募声名书或其他相干通告中列明。基金打点人可按照环境改观或增减贩卖机
基金份额逼迫划转给其他天然人、法人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基
    (23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其
    (6)本基金资产总值不得高出基金资产净值的140%;
    五、标的指数与业绩较量基准
    本基金的业绩较量基准为:中债-1-3 年国开行债券指数收益率×95%+银行
    (5)基金打点人、挂号机构、基金贩卖机构调解有关认购、申购、赎回、
时,基金打点人该当对延期治理的事件在指定前言上登载通告。
通告。
有用的基金份额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%)。若到
    (三)基金收益分派原则
                                                               基金条约
    5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《前海开源中债
    本基金的打点费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。打点费的计较
    基金打点人可觉得投资人治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人另
    在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决
及格的认识基金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;
    2、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务
    八、见效与通告
指数由其余指数取代,可能因客观缘故起因等导致指数无法体例,本基金打点人可以

                                                               基金条约
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托证明委派
                                    62
   (7)执行见效的基金份额持有人大会的决策;
   2、有利于基金工业的安详与增值;
    在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,
核确认。
                                                               基金条约
构提供的响应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。
信息披露任务人应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本
   (9)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

   本基金通过指数化投资,力图实现对标的指数的有用跟踪,力争跟踪偏离度
关照载明的情势在表决截至日早年送达至召集人指定的地点或体系。
商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

基金打点人基于投资运作与风险节制的必要,可采纳上述法子对基金局限予以控
   《基金条约》是约定基金条约当事人之间权力任务相关的法令文件。
    1、提名:假如基金打点人和基金托管人同时改换,由单独或合计持有基金
有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%);若本
    E为C类基金份额前一日基金资产净值

    9、法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。
为基本,并在估值技能中思量差异特性身分的影响。特性是指对资产出售或行使
    (2)参加分派清理后的剩余基金工业;
       三、基金收益分派原则

    12、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实
停接管投资人申购申请时,基金打点人该当按照有关划定在指定前言上登载停息
    基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及本基金条约的划定抉择创办本基金

    一、基金打点人、基金托管人在推行各自职责的进程中,违背《基金法》等
    基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
   中债-1-3 年国开行债券指数
    (1)基金打点人及基金托管人凭证其时有用的法令礼貌、市场买卖营业法则或
法令礼貌的逼迫性划定纷歧致,该当以届时有用的法令礼貌的划定为准。
确定基金份额申购、赎回的价值;
    (15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提
第十五部门 基金用度与税收 ..................................................................................................... 54
    1、提名:新任基金托管人由基金打点人或由单独或合计持有 10%以上(含
人所代表的基金份额总数。
    五、议事内容与措施
    在《基金条约》存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的消
    56、贩卖处事费:指从基金工业上钩提的,用于本基金市场推广、贩卖以及
赎回金钱;
请购置基金份额的举动

                                                               基金条约

所对基金工业举办审计,并将审计功效予以通告,同时报中国证监会存案,审计
人违背了《基金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,
     21、投资人、投资者:指小我私人投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和
场发布计票功效。



    2、严酷凭证法令礼貌和《基金条约》划定的前提治理本基金份额的挂号业
    基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。
                                   93

申购通告。假如投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购金钱本金将退还给投资

产为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;
    1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内


   本基金A类基金份额的详细认购费率按招募声名书的划定执行,C类基金份

    4、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、

金钱:
人分派基金收益;
    (2)通信开会
金条约》及国度法令礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的
    (2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、
    1、基金份额持有人大会抉择终止的;

陈诉任务;
    (7)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。
    4、法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他气象。
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    3、《基金条约》约定的其他气象;
   1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力

    基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出,基金托管人按照与

                                  79
之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;
    7、法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。
     22、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资
    53、A 类基金份额:指在投资者认购/申购时收取认购/申购用度,而不从本
                                                                 基金条约
打点,别离记账,举办证券投资;
转换、非买卖营业过户、转托管等营业法则;

                                   55
的表决票或授权委托书。在集会会议召开方法上,本基金亦可回收其他非现场方法或
    基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。
格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一
金打点人;
    (2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人当
管帐年度按如下原则:假如《基金条约》见效少于 2 个月,可以并入下一个管帐
10%)基金份额的基金份额持有人提名;

中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证构造及其联
    (13)法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的其他该当召开基金份额

任务及职责,确保基金工业的安详,掩护基金份额持有人的正当权益。
    4、基金收益分派后种种基金份额净值均不能低于面值,即基金收益分派基

金托管人;
    2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新
    2、基金托管人的托管费;
缴任务人凭证国度有关税收征收的划定代扣代缴。
额持有人大会接头的其他事项。
金打点人可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。
会者在权益挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权益挂号日基金总份额
   1、《基金条约》经基金打点人、基金托管人两边加盖公章或条约专用章以及
调解基金打点费率、基金托管费率和贩卖处事费率等相干费率。基金打点人必需
效,并自决策见效后两个事变日内涵指定前言通告。
者重大好处的事项的法令文件。
为准。对付申请简直认环境,投资人应实时查询并妥善利用正当权力。
    三、召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法
    本基金通过抽样复制和动态最优化的要领举办被动式指数化投资,在力争跟
与基金打点人打点的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,
    法定代表人:高建平

将种种基金份额净值功效发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管
募声名书》及其按期的更新
    依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金
总数后的余额)高出前一开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。
    基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯限期不少于 15 年。

    一、基金资产总值


    (3)改换基金托管人;
基金工业中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。
商办理。
期活期存款利钱;
跟踪偏差。

    (1)全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资人的所有赎回申请时,
    六、基金资产净值的计较要领和估值方法
    3、妥善生涯挂号数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
金的基金工业所发生的债权债务不得彼此抵销。非因基金工业自己包袱的债务,
基金工业中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,付出日期顺延。
响应类此外基金份额举办再投资;

    如法令、行政礼貌或禁锢部分打消或改观上述榨取性划定,在基金打点人履
    1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或本基金条约约定应经基金份额持有人
当至少每周通告一次基金资产净值和种种基金份额净值。
交割事件;


基金打点人可以设立大额赎回气象下的净值精度应急调解机制。国度还有划定的,
担保所打点的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离
项的气象时,金钱的付出步伐参照本基金条约有关条款处理赏罚。
    (16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相


金托管人并报中国证监会存案;错误毛病到达该类基金份额净值的 0.5%时,基
    若基金产生巨额赎回,在呈现单个基金份额持有人高出基金总份额 10%的赎
金条约》及《托管协议》的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、
基金打点人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的
    三、本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

    (13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有

                                  61
依据维护基金份额持有人正当权益的原则,在推行恰当措施后改观本基金的标的
    六、申购和赎回的价值、用度及其用途
并、法令礼貌及《基金条约》划定的其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份

略等实质性改观,则基金打点人应就改观标的指数(及响应改观业绩较量基准)
                                    78
    7、基金份额发售通告:指《前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资
                                                              基金条约
                                                                 基金条约
目。
治理。基金打点人委托其他机构治理本基金挂号营业的,应与署理人签署委托代
                                                                   基金条约
    上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数

地推行基金条约划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。
    在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金
    (17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和
礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他气象除外;

估值;对在买卖营业所上市买卖营业或挂牌转让的含权牢靠收益品种,选取第三方估值机
清理及基金买卖营业确认、发放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业
    《基金条约》见效不敷 2 个月的,基金打点人可以不体例当期季度陈诉、半
    本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。详细的贩卖机构将由基金打点人
    (6)按划定开设基金工业的资金账户、证券账户等投资所需账户,凭证《基
净值、种种基金份额净值和种种基金份额累计净值刊登在指定前言上。
有用出席的投资者,外貌切合集会会议关照划定的表决意见视为有用表决,表决意见
    1、按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗
前提等划定,往往直接引用法令礼貌、禁锢法则的部门,如未来法令礼貌、禁锢

    十一、基金转换
载明,基金份额持有人也可以选择收集、电话或其他方法举办表决,可能回收网
     17、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人
成的影响。
    (2)调解本基金的申购费率、调低赎回费率、调低贩卖处事费率、改观收
续忠实、勤勉、尽责地推行基金条约和托管协议划定的任务,维护基金份额持有
    如法令礼貌或禁锢机构改观上述投资品种的比例限定,在推行恰当措施后,
    (3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。
售网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法查询申请简直认环境。若申购不乐成或
                                                               基金条约
产或欠债的公允代价计量。估值日无报价且最近买卖营业日后未产生影响公允代价计
    H 为逐日应计提的基金打点费
   六、基金的最低召募份额总额
    基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益

    (1)终止《基金条约》;

投资者的现金盈利小于必然金额,不敷以付出银行转账或其他手续用度时,基金
投资者或基金带来的丧失,须包袱响应的抵偿责任,但司法逼迫搜查气象及法令
定,按用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

管、投资运作、净值计较、收益分派、信息披露及彼此监视等相干事件中的权力

见效,基金打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存款利

日有报价的,除管帐准则划定的破例环境外,应将该报价不加调解地应用于该资

相反证据证明,不然提交切合集会会议关照中划定简直认投资者身份文件的表决视为
打点的基金份额余额及其变换环境的账户
捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社
    五、估值措施
《活动性风险打点划定》、《基金条约》及其他有关划定。相干法令礼貌对信息披
分派;


   五、标的指数

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密任务,因违背该保密任务对
    基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,
为准。
    2、基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

    本基金为债券型基金,其预期风险与预期收益高于钱币市场基金,低于殽杂
钱币市场器材以及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材,但须符
的差异,将基金份额分为差异的种别:A 类基金份额和 C 类基金份额。种种基

估价、变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

    4、认购份额余额的处理赏罚方法
    2、本基金的统一类此外每份基金份额享有同中分派权,因为本基金种种基

    11、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他
气象,应呈报中国证监会,并采纳须要法子掩护基金投资者的好处;
    51、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净
    (1)集会会议召开的时刻、所在和集会会议情势;
    (1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应及
    投资者可自行选择认购或申购的基金份额种别。本基金差异基金份额种别之
    八、争议的处理赏罚和合用的法令
    本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌
    3、基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须传递基金托管人。更
                                                               基金条约

推行恰当措施后,则本基金投资不再受相干限定或以改观后的划定为准,但须提
    (5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,
    (1)当真阅读并遵守《基金条约》、招募声名书(更新)等信息披露文件;
    31、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长
    基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购
    2、估值错误处理赏罚原则
    六、估值错误的处理赏罚
份额持有人的好处;

                                                                 基金条约
澳门出格行政区和台湾地域法令)统领。
保管基金工业;

别对应的可分派收益差异,基金打点人可响应拟定差异的收益分派方案。
    (17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且
   25、本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;
                                                                 基金条约
露招募声名书的当日刊登于指定前言上。

人所代表的基金份额总数。
金法》、基金条约及其他有关划定召募,并经中国证券监视打点委员会(以下简称

和发布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决

4 位)产生估值错误时,视为基金份额净值错误。
行计票,并由公证构造对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代
    5、本基金独立建账、独立核算;
    担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;
    《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人应

    基金打点人自基金条约见效之日起不高出 3 个月开始治理赎回,详细营业办
理人按约定对外发布。

    2、议事措施
息在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认购人;
有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏,但向
日或最近买卖营业日的报价不能真实反应公允代价的,应对报价举办调解,确定公允


    (3)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基

    基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人
但不限于:
人、基金托管人各持有二份,每份具有平等的法令效力。
   18、基金改聘管帐师事宜所;
持有人大会决策见效后 2 个事变日内涵指定前言通告;
书中列示。基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最
    6、交代:基金托管人职责终止的,该当妥善保管基金工业和基金托管营业
格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证监会允
产净值或无法治理赎回营业。
权力任务,类型基金运作。
代表出席,现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持
                                                                   基金条约
    (四)收益分派方案
得操作基金工业为本身及任何第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;
    二、基金打点人和基金托管人的改换措施

    5、法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。
    产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资人的申购申请:

    (3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,
    二、信息披露任务人

赎回的投资者,从而镌汰对存量基金份额持有人好处的倒霉影响,确保投资者的
中披露本基金最新合用的要领,此项调解无需召开基金份额持有人大会审议。
                                   40
    (4)除依据《基金法》、《基金条约》、《托管协议》及其他有关划定外,不
   (8)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因得到的不妥得利;
    一、基金用度的种类

    4、A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资人包袱,不
    (18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、
    3、证券买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资
的政策性银行债。

的策划方法打点和运作基金工业;
    1、当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会,法
打点人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票举办监视的,不影响表决意见
    3、基金托管人:指兴业银行股份有限公司
打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能
出的公道用度由违约方包袱。

或本基金条约的划定停息估值时除外。基金打点人每个估值日对基金资产估值后,
开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
                                     46
第八部门 基金份额持有人大会 ................................................................................................. 29
    (6)改观基金种别;
额累计净值

的缘故起因确定估值错误的责任方;
    (5)凭证划定召集基金份额持有人大会;
                                  32
集证券投资基金运作打点步伐》(以下简称“《运作步伐》”)、《证券投资基金贩卖
券,可能从事其他重大关联买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循
集会会议关照载明的限期内,以集会会议关照载明的有用方法向集会会议召集人提交响应有用
    五、申购和赎回的数目限定
择要刊登在指定前言上;基金打点人在通告的 15 日前向首要办公场合地址地的
                                                                 基金条约
对方,配合查明缘故起因,两边协商办理。

    基金打点人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成基金半年度陈诉,
    (八)澄清通告
    (10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;
    基金份额持有人大会可通过现场开会方法、通信开会方法或法令礼貌和禁锢
基金份额持有人好处优先原则,防御好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机
    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;
中国证监会派出机构存案。
    (1)分享基金工业收益;


    (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,召集基金份额持有人
    (二)基金打点人的权力与任务

赎回、转换、非买卖营业过户、转托管等营业的法则;

    集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名
    3、姑且基金打点人:新任基金打点人发生之前,由中国证监会指定姑且基
行政赏罚,基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;
    2、榨取举动

类推,直到所有赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明晰选择,投资人未
陈诉出具法令意见书;
    (七)计票

    基金打点人在确定相干金融资产和金融欠债的公允代价时,应切合《企业会
   《基金条约》若有未尽事件,由《基金条约》当事人各方按有关法令礼貌协
基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金投资比例不切合上述划定投资
    通过各贩卖机构的基金贩卖网点或按基金打点人、贩卖机构提供的其他方法
     16、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱义
    二、集会会议召集人及召集方法
    (11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料15年以上;
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。
格且回收估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
   3、产生停息估值的气象时,可停息或耽误披露基金估值相干信息;
开始。
书面关照基金打点人和基金托管人到指定所在对表决意见的计票举办监视。基金
好处向基金打点人追偿;
    《基金条约》见效后,持续 20 个事变日呈现基金份额持有人数目不满 200
    (3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有怀
法令礼貌的划定可能《基金条约》约定,给基金工业可能基金份额持有人造成损
恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具表决意见的基金份额持有

    三、本部门关于基金打点人、基金托管人改换前提和措施的约定,往往直接
会者在权益挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权益挂号日基金总份额
审议事项利用表决权;
丧失。一方包袱连带责任后有权按照另一方过失水平向另一方追偿。
    (2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用

    (四)基金打点人和基金托管人可按照基金成长环境,在推行须要的措施后,
    (七)姑且陈诉
求召开基金份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当

                                                              基金条约
的条件下,可对别的赎回申请延期治理。对付当日的赎回申请,该当按单个账户
    法定代表人:王兆华
次,每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的10%,若《基金条约》见效
登载位金从头开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日种种基金份额的基金
份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。
成其他过错,因不行抗力缘故起因呈现过错的当事人差池其他当事人包袱抵偿责任,
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计
的具名盖印页)
赎回营业时,假如产生申购、赎回侵害基金份额持有人好处的气象时,该当实时
基金投资者自依据《基金条约》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
       2、本基金的统一类此外每份基金份额享有同中分派权,因为本基金种种基
基金托管人应本着划一和掩护基金份额持有人好处的原则从头协商确定处理赏罚原
    本基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:
场发布计票功效。
以改观后的比例为准,本基金的投资比例会做响应调解。
    11、凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他

所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令礼貌、中

    2、基金打点人和基金托管人的改换别离按上述措施举办;
    有用认购金钱在召募时代发生的银行同期活期存款利钱将折算为基金份额

构治理认购、申购、赎回、转换、非买卖营业过户、转托管及按期定额投资等营业而
向他人泄漏,但向禁锢机构、司法构造及审计、法令等外部专业参谋提供的除外;
    (二)基金可供分派利润
    1、申购和赎回的申请方法
体限定和处理赏罚要领请参看招募声名书或相干通告。

前言上登载通告。
的计票效力。
管人基金托管部分认真人产生变换;
声名基金认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披
    基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要
    《基金条约》受中王法令(为本基金条约之目标,不包罗香港出格行政区、
“估值错误处理赏罚原则”给以抵偿,包袱抵偿责任。
止日期后2个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证机
到矫正。
    3、贩卖处事费;
人的正当权益。
    左券型开放式
措施后,可以将其纳入投资范畴。
    (11)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露及
认后,基金打点人该当延缓付出赎回金钱或停息接管基金赎回申请。
但不限于:

    (2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、
    (二)基金打点人的权力与任务
开基金份额持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
    4、存案:基金份额持有人大会改换基金打点人的决策自表决通过之日起生
    1、基金或本基金:指前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金
   八、基金存续限期
    (18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、

定和基金条约约定可不经基金份额持有人大会决策通过的事项,由基金打点人和

    10、账户开户用度、账户维护用度;
购创立;基金份额挂号机构确认基金份额时,申购见效。

值。
格;
构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。
    按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人
员构成。基金工业清理小组可以聘任须要的事恋职员。
人违背了《基金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,
    十、停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告
    (九)基金份额持有人大会决策
商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    8、基金名称改观:基金打点人改换后,假如原任或新任基金打点人要求,
    (12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、
    (5)调解基金打点人、基金托管人的酬金尺度或进步贩卖处事费;
债券回购到期后不得展期;
    第九部门     基金打点人、基金托管人的改换前提和措施
    3、赎回金额的计较及处理赏罚方法:本基金赎回金额的计较详见《招募声名书》。
    2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以集会会议
                                  65

    (8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的
    注册成本:207.74 亿元人民币

的丧失等;
存案。
思量跟踪结果、操纵风险、投资可行性等身分构建投资组合,并按照基金资产规
    (21)执行见效的基金份额持有人大会的决策;
                                   73
    名称:前海开源基金打点有限公司

                                  54
    基金认购份额详细的计较要领在招募声名书中列示。
    3、依法驱逐、被依法取消或被依法宣告休业;

未提供估值价值的债券,在刊行利率与二级市场利率不存在明明差别,未上市期

    (7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、《基金条约》、《托管协议》及其他
    6、基金打点人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的
    3、如基金召募失败,基金打点人、基金托管人及贩卖机构不得哀求酬金。

行计票,并由公证构造对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代

    (6)改观基金种别;
   4、法令礼貌、《基金条约》或中国证监会划定的环境。
    3、发售工具
金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择
              第七部门     基金条约当事人及权力任务
业有通行做法,在不违反法令礼貌且不侵害投资者好处的条件下,基金打点人与
    基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当授权代
存案,并在规按限期内涵指定前言上登载停息通告。
上;
                                   64

用度在基金工业中列支。
    十五、基金份额的冻结、解冻和质押
金打点人召集。
无效,则申购金钱本金退还给投资人。

                                    60

布。
申购或赎回的申请。
    统一种别每份基金份额具有平等的正当权益。

    (12)从基金打点人或其委托的挂号机构处吸取并生涯基金份额持有人名册;

理人和投资人配合遵守
    二、基金条约是划定基金条约当事人之间权力任务相关的根基法令文件,其
    (三)《基金条约》见效通告
归基金份额持有人全部,个中利钱的详细金额及利钱转份额的详细数额以挂号机
该类基金份额净值为依据计较赎回金额。若呈现上述第 4 项所述气象,按基金合
    H=E×0.10% ÷昔时天数
    三、前海开源中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金由基金打点人依照《基
份额持有人(以基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书
                                                               基金条约
    5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;
                                                               基金条约
    基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
    在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:
审计并由状师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理
                                    8
    基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。
                                                               基金条约
计策。
                                     1
国证监会的要求或本基金条约的划定通告停息申购、赎回时除外。开放日的详细
人享有要求交付不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已经将此部门不妥
有人好处无实质性倒霉影响的环境下,以下环境可由基金打点人和基金托管人协
顺延。

    基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实
的 5%,个中现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等。
    (12)对基金条约当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;
基金打点人、基金托管人和贩卖机构为基金召募付出之统统用度应由各方各自承
     24、贩卖机构:指前海开源基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国
    (九)本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表

制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基金托管人的赞成,并
    (8)凭证法令礼貌和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的其
    果真披露的基金信息包罗:
                                                               基金条约
    (18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会

    4、其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项
    11、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
推行恰当措施后,则本基金投资不再受相干限定或以改观后的划定为准,但须提
他法令举动;
    2、巨额赎回的处理赏罚方法
第五部门 基金存案..................................................................................................................... 12

或取得不切实可行的环境下,才可以行使不行调查输入值。
溢价或折价。
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下进
    2、召募期利钱的处理赏罚方法


       基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收
    2、发售方法
    (1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
整不必要召开基金份额持有人大会,但应于改观实验日前在指定前言通告。
   24、本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;
金条约》及《托管协议》的约定,按照基金打点人的投资指令,实时治理清理、
    七、拒绝或停息申购的气象
基金托管人,并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大。
    (15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大
    四、申购与赎回的措施
    五、基金工业的投资范畴和投资限定

                                   27
持有人大会的事项。
理。未被确认的赎回申请,凭证本条划定的延期赎回或打消赎回的方法治理;同
证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出的修订
    本基金首要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资方针,还
                                  21
可以投资于具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的政策性金融债、
                                  7
    2、因不行抗力或其他气象致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金

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